证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是( )。 Ⅰ．经营证券经纪业务已满3年 Ⅱ．公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间 Ⅲ

admin2016-08-26 53

问题证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件中，正确的是( )。
Ⅰ．经营证券经纪业务已满3年
Ⅱ．公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅳ．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案B

解析证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或正处于整改期间。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起()个月后，可再次提出证券发行申请。

首次公开发行股票时，有关风险披露的要求，以下表述错误的是()。

发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于()亿元人民币。

上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近()个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()个月内未受到证券交易所的公开谴责。

金融证券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。()

存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会将不予核准其发行申请。()

如承销商在股票发行和承销中违规向参与认购的投资者提供财务资助，中国证券业协会可以责令改正。()

发行上市公司股东大会对关联交易进行表决时，关联股东可参与表决。()

()为金融债券的登记、托管机构。

上市公司设()，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管等事宜。

下列句子中，没有语病的一项是()。

由发展中国家组成的最打自由贸易区是()

计算dxdy，其中D是由直线y=x，2y=x及x=1围成的区域．

女性，28岁，心悸，气促3个月。心脏听诊及室性奔马律及早搏。心脏B超：左室明显扩大。诊断为扩张型心肌病。该病预后不良，死因多为（）

在一般情况下，企业的支出可以分为()。

期货交易所会员管理办法的内容应包括()。

证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。(　　)

纳税人应在申报纳税之前，到主管税务机关的征收管理所申请(　　)。

Amanagementinformationsystem(71)thebusinessmanagerstheinformationthattheyneedtomakedecisions．Earlybusinesscomp

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起()个月后，可再次提出证券发行申请。

首次公开发行股票时，有关风险披露的要求，以下表述错误的是()。

发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于()亿元人民币。

上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近()个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()个月内未受到证券交易所的公开谴责。

金融证券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级。()

存在为股东及股东的附属公司或者个人债务提供担保的行为，中国证监会将不予核准其发行申请。()

如承销商在股票发行和承销中违规向参与认购的投资者提供财务资助，中国证券业协会可以责令改正。()

发行上市公司股东大会对关联交易进行表决时，关联股东可参与表决。()

()为金融债券的登记、托管机构。

上市公司设()，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管等事宜。

下列句子中，没有语病的一项是()。

由发展中国家组成的最打自由贸易区是()

计算dxdy，其中D是由直线y=x，2y=x及x=1围成的区域．

女性，28岁，心悸，气促3个月。心脏听诊及室性奔马律及早搏。心脏B超：左室明显扩大。诊断为扩张型心肌病。该病预后不良，死因多为（）

在一般情况下，企业的支出可以分为()。

期货交易所会员管理办法的内容应包括()。

证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。( )

纳税人应在申报纳税之前，到主管税务机关的征收管理所申请( )。

Amanagementinformationsystem(71)thebusinessmanagerstheinformationthattheyneedtomakedecisions．Earlybusinesscomp

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证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。(　　)

纳税人应在申报纳税之前，到主管税务机关的征收管理所申请(　　)。