在公开场所进行投资咨询活动必须报当地证券监管部门批准。( )

admin2011-03-21 28

问题在公开场所进行投资咨询活动必须报当地证券监管部门批准。( )

选项 A、正确
B、错误

答案A

解析在公共场所进行投资咨询，举办股市沙龙、股市报告会等，报告人必须先行取得中国证监会证券投资咨询资格证书或执业证书，报地方证券监管部门批准，必要时报当地公安部门批准。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/kMXg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

保荐机构有充分理由确信证券服务机构及其签字人员出具的专业意见可能存在虚假记载的，应当及时发表意见；情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。(　　)
保荐机构应当指定保荐代表人与中国证监会的职能部门进行专业沟通，并接受发行审核委员会委员的质询。(　　)
所有的债券都有信用风险(或称违约风险)，只不过风险大小不同而已。(　　)
集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。(　　)
有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产(连同部分负债)改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产(指评估前净资产)累计高于原企业所有净资产的40%，或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为国家股。(　　)
证券公司进行年度审计时，应要求会计师事务所就各集合资产管理计划出具单项审计意见。(　　)
证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理；客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。(　　)
上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间。(　　)
《证券交易委托代理协议》乙方的经营范围以证券交易所批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导投资者，不诱使客户进行不必要的证券买卖。(　　)

随机试题

焊接结构不具备的优点是()。
某医院发生大规模甲型肝炎暴发，以下措施错误的是
超声波产生的基本原理是
消化系统常用的X线检查
张某因涉嫌放火罪被批准逮捕。公安机关在侦查过程中，发现张某另有抢劫罪的重大嫌疑，决定依照刑事诉讼法的规定重新计算羁押期限。关于重新计算羁押期限，下列哪一选项是正确的?()
下列各项中构成直接工程费的是()。
下列选项中不符合法律法规规定的颁发施工许可证条件的有()。
两个半径不同的圆柱形玻璃杯内盛有一定量的水，甲杯的水位比乙杯高5厘米。甲杯底部沉没着一个石块，当石块被取出并放进乙杯沉没后，乙杯的水位上升了5厘米，并且比这时甲杯的水位还高10厘米，则可得知甲杯与乙杯底面积之比为()。
肌肉活动时产生的代谢产物，具有舒张血管作用，使局部血流量增加。()
下列合法的表达式是（）。

最新回复(0)

在公开场所进行投资咨询活动必须报当地证券监管部门批准。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐机构有充分理由确信证券服务机构及其签字人员出具的专业意见可能存在虚假记载的，应当及时发表意见；情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。( )

保荐机构应当指定保荐代表人与中国证监会的职能部门进行专业沟通，并接受发行审核委员会委员的质询。( )

所有的债券都有信用风险(或称违约风险)，只不过风险大小不同而已。( )

集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。( )

证券公司进行年度审计时，应要求会计师事务所就各集合资产管理计划出具单项审计意见。( )

证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理；客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。( )

上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间。( )

焊接结构不具备的优点是()。

某医院发生大规模甲型肝炎暴发，以下措施错误的是

超声波产生的基本原理是

消化系统常用的X线检查

张某因涉嫌放火罪被批准逮捕。公安机关在侦查过程中，发现张某另有抢劫罪的重大嫌疑，决定依照刑事诉讼法的规定重新计算羁押期限。关于重新计算羁押期限，下列哪一选项是正确的?()

下列各项中构成直接工程费的是()。

下列选项中不符合法律法规规定的颁发施工许可证条件的有()。

肌肉活动时产生的代谢产物，具有舒张血管作用，使局部血流量增加。()

下列合法的表达式是（）。

保荐机构有充分理由确信证券服务机构及其签字人员出具的专业意见可能存在虚假记载的，应当及时发表意见；情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。(　　)

保荐机构应当指定保荐代表人与中国证监会的职能部门进行专业沟通，并接受发行审核委员会委员的质询。(　　)

所有的债券都有信用风险(或称违约风险)，只不过风险大小不同而已。(　　)

集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。(　　)

证券公司进行年度审计时，应要求会计师事务所就各集合资产管理计划出具单项审计意见。(　　)

证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理；客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。(　　)

上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间。(　　)