违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括( )。 Ⅰ．未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ．主动上交个人财产

admin2022-06-29 36

问题违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括( )。
Ⅰ．未直接参与信息披露违法行为
Ⅱ．配合证券监管机构调查且有立功表现
Ⅲ．受他人胁迫参与信息披露违法行为
Ⅳ．主动上交个人财产

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有：(1)未直接参与信息披露违法行为。(2)在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。(3)在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。(4)配合证券监管机构调查且有立功表现。(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为。(6)其他需要考虑的情形。

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违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括( )。 Ⅰ．未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ．配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ．受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ．主动上交个人财产

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金管理人应当自募集期限届满之日起()内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

以下关于私募基金的说法正确的有()。①私募基金向特定合格投资者发售②私募基金只能采取非公开方式发行③私募基金的投资金额较小，风险较小④私募基金的投资范围广

()是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

中央政府债券按资金用途分类，可分为()。

股票在二级市场上交易的价格是股票的()。

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以下()方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。

公开发行企业债券必须满足累计债券余额不超过发行人净资产(不包括少数股东权益)的()。

证券交易所总经理的职能不包括()。

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清算合伙企业时，其所欠税款、工资、企业债务、清算费用的清偿顺序正确的是：()

中国证监会在初审过程中，就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求以下(　　)部门的意见。

利率市场化条件下，商业银行存款定价应综合分析考虑的因素有()。

根据契约理论，企业存在的根本原因是()。

甲公司是我国国内一家保险公司，其市场份额与利润都排名第一。为了更好地提供保险服务，甲公司决定以具有相同业务功能的国内一家大型国际航空公司作为参照标准。从基准类型角度判断，该公司选择的基准是（）。

在我国，保障人民当家作主的国家制度是()。

根据皮亚杰的观点，儿童能发现物体在水中受到的浮力与物体排开的水量有关，而与物体的质地无关，说明儿童的认知发展水平已处在()

第二段开头加点的“基本规律”指的是：下列句中加线的“自我”的含义与其他三句不同的一句是：

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