2. 财经
  3. 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是( )。 I．证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查 Ⅱ．证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是( )。 I．证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查 Ⅱ．证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查

admin2018-07-02  42
问题 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是(    )。
  I．证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查
  Ⅱ．证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查
  Ⅲ．证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续
  Ⅳ．证券公司在客户开户时，不必对客户身份的真实性进行审查
选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管手续。故第Ⅲ项说法正确。证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。故第I、Ⅱ、Ⅳ项说法错误。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/kWwg777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)