根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是( )。 I．证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查 Ⅱ．证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查

admin2018-07-02 51

问题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是( )。
  I．证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查
  Ⅱ．证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查
  Ⅲ．证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续
  Ⅳ．证券公司在客户开户时，不必对客户身份的真实性进行审查

选项 A、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管手续。故第Ⅲ项说法正确。证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。故第I、Ⅱ、Ⅳ项说法错误。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/kWwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于封闭式基金筹集、交易的叙述，正确的有()。Ⅰ．通过证券公司进行申购和赎回Ⅱ．在交易所上市交易Ⅲ．一般由证券公司、商业银行作为承销机构Ⅳ．封闭式基金的筹集是一次性的

根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()。

在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于()。

以下说法错误的是()。

封闭式基金上市交易应符合的条件有()。Ⅰ．基金份额总额达到核准规模的80％以上Ⅱ．基金合同期限为2年以上Ⅲ．基金募集金额不得低于2亿元人民币Ⅳ．基金份额持有人不少于1000人

金融期货的交易制度主要包括()。Ⅰ．集中交易制度Ⅱ．大户报告制度Ⅲ．限仓制度Ⅳ．每日价格波动限制及断路器规则

股票按股东享有权利的不同，可以分为()。Ⅰ．记名股票Ⅱ．普通股票Ⅲ．不记名股票Ⅳ．优先股票

世界银行报告显示，在美国，5％的人口掌握了60％的财富。造成这种现象的根本原因是()。

水利工程建设重大质量与安全事故应急组织指挥体系由()的质量与安全事故应急指挥部组成。

某企业会计人员在审核一张购买材料的原始凭证时，发现凭证上的单价和金额数字有涂改痕迹，且材料单价也明显高于市场价格。该凭证应当属于(　　　)。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

根据材料回答下列问题(注：长条全段表述传染病发病人数，阴影段表述菌痢发病人数)

在设计Access数据表时，“索引”属性有______个取值。

【B1】【B11】

A、Thewomanshouldn’tbelieveeverythingDavetellsher.B、Thewomanshouldn’tletDavegetthebestofher.C、Daveisnotserio

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于封闭式基金筹集、交易的叙述，正确的有()。Ⅰ．通过证券公司进行申购和赎回Ⅱ．在交易所上市交易Ⅲ．一般由证券公司、商业银行作为承销机构Ⅳ．封闭式基金的筹集是一次性的

根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()。

在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于()。

以下说法错误的是()。

封闭式基金上市交易应符合的条件有()。Ⅰ．基金份额总额达到核准规模的80％以上Ⅱ．基金合同期限为2年以上Ⅲ．基金募集金额不得低于2亿元人民币Ⅳ．基金份额持有人不少于1000人

金融期货的交易制度主要包括()。Ⅰ．集中交易制度Ⅱ．大户报告制度Ⅲ．限仓制度Ⅳ．每日价格波动限制及断路器规则

股票按股东享有权利的不同，可以分为()。Ⅰ．记名股票Ⅱ．普通股票Ⅲ．不记名股票Ⅳ．优先股票

世界银行报告显示，在美国，5％的人口掌握了60％的财富。造成这种现象的根本原因是()。

水利工程建设重大质量与安全事故应急组织指挥体系由()的质量与安全事故应急指挥部组成。

某企业会计人员在审核一张购买材料的原始凭证时，发现凭证上的单价和金额数字有涂改痕迹，且材料单价也明显高于市场价格。该凭证应当属于( )。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

根据材料回答下列问题(注：长条全段表述传染病发病人数，阴影段表述菌痢发病人数)

在设计Access数据表时，“索引”属性有______个取值。

【B1】【B11】

A、Thewomanshouldn’tbelieveeverythingDavetellsher.B、Thewomanshouldn’tletDavegetthebestofher.C、Daveisnotserio

某企业会计人员在审核一张购买材料的原始凭证时，发现凭证上的单价和金额数字有涂改痕迹，且材料单价也明显高于市场价格。该凭证应当属于(　　　)。