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根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全客户账户管理制度,下列表述中,错误的是( )。 I.证券公司为客户开立资金账户时,不需要对客户身份的真实性进行审查 Ⅱ.证券公司为客户开立证券账户时,不需要对客户身份的真实性进行审查
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全客户账户管理制度,下列表述中,错误的是( )。 I.证券公司为客户开立资金账户时,不需要对客户身份的真实性进行审查 Ⅱ.证券公司为客户开立证券账户时,不需要对客户身份的真实性进行审查
admin
2018-07-02
27
问题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司应当建立健全客户账户管理制度,下列表述中,错误的是( )。
I.证券公司为客户开立资金账户时,不需要对客户身份的真实性进行审查
Ⅱ.证券公司为客户开立证券账户时,不需要对客户身份的真实性进行审查
Ⅲ.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续
Ⅳ.证券公司在客户开户时,不必对客户身份的真实性进行审查
选项
A、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、I、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立资金账户,代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户,并按规定办理客户交易结算资金存管手续。故第Ⅲ项说法正确。证券公司应当充分了解客户情况,在客户开户时,对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查,登记客户身份基本信息,并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。故第I、Ⅱ、Ⅳ项说法错误。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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