证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（）。

admin2012-01-23 68

问题证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（）。

选项 A、警告
B、没收违法所得
C、罚款
D、追究刑事责任

答案A，B，C

解析证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的；处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

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