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证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的,可能会受到的处罚包括( )。
证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的,可能会受到的处罚包括( )。
admin
2012-01-23
31
问题
证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的,可能会受到的处罚包括( )。
选项
A、警告
B、没收违法所得
C、罚款
D、追究刑事责任
答案
A,B,C
解析
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的;处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/kaPg777K
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证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
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