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  3. 关于证券公司经纪人，以下说法正确的有( )。 　Ⅰ．证券经纪人应当具有证券从业资格 　Ⅱ．证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书 　Ⅲ．证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活

关于证券公司经纪人，以下说法正确的有( )。 　Ⅰ．证券经纪人应当具有证券从业资格 　Ⅱ．证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书 　Ⅲ．证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活

admin2023-02-08  64
问题 关于证券公司经纪人，以下说法正确的有(          )。
　Ⅰ．证券经纪人应当具有证券从业资格
　Ⅱ．证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书
　Ⅲ．证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
　Ⅳ．证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案D
解析 依据《证券公司监督管理条例》第39条规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其再证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任；超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项。
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