证券公司存在( )情形的，不会被暂停签订新的集合及定向资产管理合同。

admin2022-01-10 26

问题证券公司存在( )情形的，不会被暂停签订新的集合及定向资产管理合同。

选项 A、涉嫌违法违规被中国证监会调查，证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关
B、发生适当性管理失效，处在整改期间
C、发生重大风险事件，处在整改期间
D、发生重大信息安全事件，处在整改期间

答案A

解析《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十条规定，证券公司存在下列情形的，中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同：(1)因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外。(2)因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，处在整改期间。(3)中国证监会规定的其他情形。

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证券公司存在( )情形的，不会被暂停签订新的集合及定向资产管理合同。

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证券一般从业资格

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，可以提供的服务包括()。Ⅰ．代期货公司收取期货保证金Ⅱ．协助办理开户手续Ⅲ．代理客户进行期货交易Ⅳ．提供期货行情信息、交易设施

股东权是一种综合权利，股东依法享有()等权利。Ⅰ．资产收益Ⅱ．参与重大决策Ⅲ．选择管理者Ⅳ．日常管理

中国证券业协会履行的职能可以概括为()。Ⅰ．自律Ⅱ．服务Ⅲ．传导Ⅳ．监管

目前我国基金管理公司的业务范围包括()。Ⅰ．证券投资基金业务Ⅱ．受托资产管理业务Ⅲ．投资咨询业务Ⅳ．证券经营业务

证券公司是证券市场投资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供的专业化的中介服务有()。Ⅰ．证券发行Ⅱ．上市保荐Ⅲ．代理证券买卖Ⅳ．资金存取

赋予普通股股东优先认股权的主要意义有()。Ⅰ．保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例Ⅱ．保护原普通股东的利益和持股价值Ⅲ．却保公司股份能有足额认购Ⅳ．增加公司的募集资金

套期保值是指企业为规避()等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动风险的一种交易活动。Ⅰ．外汇风险Ⅱ．利率风险Ⅲ．商品价格风险Ⅳ．信用风险

区域性股权交易市场是为其所在()行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。

在我国，资产证券化发起人除了商业银行和企业外，()均可成为新的发起或承销主体。Ⅰ．资产管理公司Ⅱ．证券公司Ⅲ．保险公司Ⅳ．信托投资公司

患者，男，65岁。平扫CT发现中颅窝右侧鞍旁有一直径4．5cm的球形等密度影，边缘清楚，右侧岩骨可见刀切样骨质破坏，增强扫描后呈中度强化，最可能的诊断是

(2007年)用完全潜水井进行抽水实验计算渗透系数k，两位工程师各按一种经验公式选取影响半径R，分别为R1=3000r0，R2=2000r0，其他条件相同，则计算结果k1/k2为()。

城市结构的主要构成部分是()。

内存中有一小部分用于永久存放专用的数据和程序，CPU对它们只取不存，这一部分称为“只读存储器”，简称“()”。

筹建期间与购建固定资产无关的汇兑损益应在“()”科目的借方或贷方核算。

在《观刈麦》中，白居易面对辛勤耕种却食不果腹的农人深深自责，发出了这样的自问自省“_？_”

Whatwerethestudentsgoingtodo?

【S1】【S9】

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证券公司存在( )情形的，不会被暂停签订新的集合及定向资产管理合同。

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目前我国基金管理公司的业务范围包括()。Ⅰ．证券投资基金业务Ⅱ．受托资产管理业务Ⅲ．投资咨询业务Ⅳ．证券经营业务

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套期保值是指企业为规避()等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动风险的一种交易活动。Ⅰ．外汇风险Ⅱ．利率风险Ⅲ．商品价格风险Ⅳ．信用风险

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(2007年)用完全潜水井进行抽水实验计算渗透系数k，两位工程师各按一种经验公式选取影响半径R，分别为R1=3000r0，R2=2000r0，其他条件相同，则计算结果k1/k2为()。

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内存中有一小部分用于永久存放专用的数据和程序，CPU对它们只取不存，这一部分称为“只读存储器”，简称“()”。

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在《观刈麦》中，白居易面对辛勤耕种却食不果腹的农人深深自责，发出了这样的自问自省“_________？_________”

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