下列关于证券发行的描述中，正确的是( )。 I．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 Ⅱ．向不特定对象发行证券属于公开发行 Ⅲ．向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行 Ⅳ．公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

admin2019-01-16 39

问题下列关于证券发行的描述中，正确的是( )。
I．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
Ⅱ．向不特定对象发行证券属于公开发行
Ⅲ．向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
Ⅳ．公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析有下列情形之一的，为公开发行：①向不特定对象发行证券；②向累计超过200人的特定对象发行证券；③法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/kqwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过()。

证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的()％的，无须取得证券自营业务资格。

从事证券或者期货投资咨询业务的机构，需有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是()。

投资者在申购和赎回ETF时，使用的是()。

股份有限公司性质的证券公司，累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的比例为()。

证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过()日。

在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的()。

()是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

由于枢纽的起伏，皱曲核部岩层在()上有长度和宽度的变化。根据长宽比或长轴与短轴之比，可将褶曲分为五类。

患者16岁，女性，左下后牙遇冷水痛2周，平时无不适；查左下第一恒磨牙咬颌面深龋，叩诊(一)。冷测引起一过性敏感，下列诊断中有哪一项可除外

尿中常见大量红细胞管型的疾病是()

机械化开挖土石方时，不需要的技术工种是()。[2013年真题]

下列各选项中，属于财政支出越位产生的不良效果的有()。

把酒埋在地下，保存好，放置几年后，乙醇就会发生变质反应，因此酒越陈越香。()

耦合线圈的自感L1和L2分别为2H和8H，则互感M至多只能为()。

范某驾车闯红灯将3名行人撞成重伤后逃逸，后在家人劝说下，到公安机关投案，并如实供述自己的罪行，范某的行为()。

在软件开发中，需求分析阶段可以使用的工具是(　　)。

______thefinancialmeanstoremainindependent,ThomasEdisonwascompelledtoseekemploymentasanighttelegraphoperator.

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，其收购的股权比例或者出资比例，累计不得超过()。

证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的()％的，无须取得证券自营业务资格。

从事证券或者期货投资咨询业务的机构，需有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是()。

投资者在申购和赎回ETF时，使用的是()。

股份有限公司性质的证券公司，累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的比例为()。

证券公司债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过()日。

在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的()。

()是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。

由于枢纽的起伏，皱曲核部岩层在()上有长度和宽度的变化。根据长宽比或长轴与短轴之比，可将褶曲分为五类。

患者16岁，女性，左下后牙遇冷水痛2周，平时无不适；查左下第一恒磨牙咬颌面深龋，叩诊(一)。冷测引起一过性敏感，下列诊断中有哪一项可除外

尿中常见大量红细胞管型的疾病是()

机械化开挖土石方时，不需要的技术工种是()。[2013年真题]

下列各选项中，属于财政支出越位产生的不良效果的有()。

把酒埋在地下，保存好，放置几年后，乙醇就会发生变质反应，因此酒越陈越香。()

耦合线圈的自感L1和L2分别为2H和8H，则互感M至多只能为()。

范某驾车闯红灯将3名行人撞成重伤后逃逸，后在家人劝说下，到公安机关投案，并如实供述自己的罪行，范某的行为()。

在软件开发中，需求分析阶段可以使用的工具是( )。

______thefinancialmeanstoremainindependent,ThomasEdisonwascompelledtoseekemploymentasanighttelegraphoperator.

在软件开发中，需求分析阶段可以使用的工具是(　　)。