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下列各项中,属于证券经纪商权利的有( )。 Ⅰ.拒绝接受不符合规定的委托要求 Ⅱ.按规定收取服务费用,如交易佣金 Ⅲ.决定证券买入卖出的时间和价格 Ⅳ.坚持为客户保密制度
下列各项中,属于证券经纪商权利的有( )。 Ⅰ.拒绝接受不符合规定的委托要求 Ⅱ.按规定收取服务费用,如交易佣金 Ⅲ.决定证券买入卖出的时间和价格 Ⅳ.坚持为客户保密制度
admin
2019-05-13
33
问题
下列各项中,属于证券经纪商权利的有( )。
Ⅰ.拒绝接受不符合规定的委托要求
Ⅱ.按规定收取服务费用,如交易佣金
Ⅲ.决定证券买入卖出的时间和价格
Ⅳ.坚持为客户保密制度
选项
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案
B
解析
在委托买卖证券的过程中,证券经纪商作为受托人,享有一定的权利。主要有:(1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利,即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定;(2)有按规定收取服务费用的权利,如收取交易佣金等;(3)对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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