首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。 I.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。 I.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
admin
2021-04-23
71
问题
证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。
I.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托
Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
选项
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ
答案
C
解析
从业人员一般性禁止行为包括:①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场;③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场;④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑩中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。第Ⅱ项属于证券公司从业人员的特定禁止行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/l8ug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
上市公司非公开发行股票的,发行价格不低于定价基准日前()个交易日公司股票均价的()。Ⅰ.30Ⅱ.20Ⅲ.95%Ⅳ.90%
利率期货品种主要包括()。Ⅰ.债券期货Ⅱ.股指期货Ⅲ.主要参考利率期货Ⅳ.货币期货
证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立()的方式。
投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托()来进行的。
凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有()。Ⅰ.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税,储蓄国债(电子式)不免Ⅱ.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买;储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买
以下对证券公司的作用说法正确的是()。Ⅰ.证券公司是证券市场投融资服务的提供者Ⅱ.证券公司是证券市场重要的机构投资者Ⅲ.证券公司为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务Ⅳ.证券公司为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务
我国推出的储蓄国债具有()等特点。Ⅰ.针对机构投资者Ⅱ.不记名,可以流通Ⅲ.采用电子方式记录债权Ⅳ.免缴利息税
下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述,错误的是()。
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件包括()。Ⅰ.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施Ⅱ.高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格Ⅲ.有500万元人民币以上的注册资本Ⅳ.有健全的
根据中国证监会颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》,基金的分类标准中,仅投资于货币市场工具的为()。
随机试题
下列有关同一细胞兴奋传导的叙述,不正确的是
A.2~3dB.3~7dC.7~10dD.10~14dE.2~3周女婴乳腺肿块自然消退的时间()。
甲、乙、丙三人有多年的业务合作关系。5月5日,甲与乙交流时谈起甲最近的一批低价木材将照顾合作伙伴,以丙为出卖对象,就等丙答应了。5月6日,乙因另外一批生意向丙寄发合同书时顺便发出了甲出卖这批木材的合作意向。信件于5月7日到达。5月8日,丙致电报甲:将近日汇
根据我国《合同法》的有关规定,合同变更表述中正确的有( )。
应交消费税的委托加工物资收回后用于连续生产应税消费品的,按规定准予抵扣的由受托方代扣代交的消费税,应当记入()。
应用市盈率模型评估企业的股权价值,在确定可比企业时需要考虑的因素有()。(2009年新制度)
一般来讲,高水平物流服务必由高物流成本所支撑。因此,在加强物流服务管理的同时,明确相应的服务成本,从而保持成本与服务之间的一种均衡关系。()
某公司所有的销售人员都是男性,所有的文秘都是女性,所有的已婚者都是文秘,公司的总经理尚未结婚。据此,我们可以知道:
语句DimArr(-2To4)AsInteger所定义的数组的元素个数为
Inthispartofthetest,youaregivenadiscussiontopic.Youhave30secondstolookatthetaskprompt,anexampleofwhich
最新回复
(
0
)