首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
深交所主板上市公司持续督导期间,保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有( )。[2015年9月真题] Ⅰ.对上市公司财务负责人进行现场访谈 Ⅱ.实地查看上市公司的生产厂房 Ⅲ.复制上市公司的有关原始凭证 Ⅳ.函证上市公司的控股股东、实际控
深交所主板上市公司持续督导期间,保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有( )。[2015年9月真题] Ⅰ.对上市公司财务负责人进行现场访谈 Ⅱ.实地查看上市公司的生产厂房 Ⅲ.复制上市公司的有关原始凭证 Ⅳ.函证上市公司的控股股东、实际控
admin
2022-08-17
22
问题
深交所主板上市公司持续督导期间,保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有( )。[2015年9月真题]
Ⅰ.对上市公司财务负责人进行现场访谈
Ⅱ.实地查看上市公司的生产厂房
Ⅲ.复制上市公司的有关原始凭证
Ⅳ.函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方
Ⅴ.聘请会计师事务所提供专业意见
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
E
解析
《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第34条规定,保荐机构和保荐代表人可以采取以下现场检查手段,以获取充分和恰当的现场检查资料和证据:①对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈;②察看上市公司的主要生产、经营、管理场所;③对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录音、录像、照相;④检查或者走访对上市公司损益影响重大的控股或参股公司;⑤走访或者函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方;⑥走访或者函证上市公司重要的供应商或者客户;⑦聘请会计师事务所、律师事务所、资产评估机构以及其他证券服务机构提供专业意见;⑧保荐机构、保荐代表人认为的其他必要手段。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/l9Gg777K
本试题收录于:
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
关于ETF,以下说法正确的是()。
我国封闭式基金在达成交易后,二级市场交易份额和股份的交割是在ir+0,资金交割是在()日完成。
下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法,正确的有()。 Ⅰ.调解会员与客户之间的纠纷 Ⅱ.开展行业宣传和投资人教育活动 Ⅲ.检查会员及其从业人员的执业行为,并给予行政处罚 Ⅳ.依法办理
下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中,正确的是()。Ⅰ.内容的合规性,与基金合同的一致性Ⅱ.加强对投资者的教育和引导,培养长期投资理念Ⅲ.为保护投资者利益,应披露完整的基金业绩数据Ⅳ.应引用专业人士准确的推荐评价报告
基金销售协议的内容包括()。 Ⅰ.销售费用分配比例和方式 Ⅱ.基金投资收益分配比例和方式 Ⅲ.客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任 Ⅳ.反洗钱义务履行及责任划分
基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿,基金监管活动须依法进行,关于我国基金监管目标的说法,正确的是()。
风险资产投资额的公式为()。
风险资产投资额的公式为()。
随机试题
患者,女,56岁。患血淋数月,症见小便涩滩不畅,尿色淡红如洗肉色,并见神疲乏力,面色少华,病属脾虚气不摄血者,宜用何方加减治疗
遇到宾客语言轻佻,按摩师应()。
邓小平的“三个面向”思想提出于20世纪()
鳞状细胞癌可发生于
使生物碱碱性增大的基团是
不会产生戒酒硫样反应的药物是
当城市的第三产业主导地位越来越显著,人口从农村向城市迁移的现象已基本消失,反之出现了人口从城市向郊区迁移的现象。我们称这个时期的城市为:
试述学习策略中的元认知策略。
简述自我效能感形成的来源及其功能。
(湖北黄冈事业单位2010—84)甲、乙、丙、丁四个同学排成一排,从左向右数,如果甲不排在第一个位置上,乙不排在笫二个位置上,内不排在第三个位置上,丁不排在第四个位置上,那不同的排法共有多少种?()
最新回复
(
0
)