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  3. 深交所主板上市公司持续督导期间，保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有( )。[2015年9月真题] Ⅰ．对上市公司财务负责人进行现场访谈 Ⅱ．实地查看上市公司的生产厂房 Ⅲ．复制上市公司的有关原始凭证 Ⅳ．函证上市公司的控股股东、实际控

深交所主板上市公司持续督导期间，保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有( )。[2015年9月真题] Ⅰ．对上市公司财务负责人进行现场访谈 Ⅱ．实地查看上市公司的生产厂房 Ⅲ．复制上市公司的有关原始凭证 Ⅳ．函证上市公司的控股股东、实际控

admin2022-08-17  70
问题 深交所主板上市公司持续督导期间，保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有(          )。[2015年9月真题]
Ⅰ．对上市公司财务负责人进行现场访谈
Ⅱ．实地查看上市公司的生产厂房
Ⅲ．复制上市公司的有关原始凭证
Ⅳ．函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方
Ⅴ．聘请会计师事务所提供专业意见
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案E
解析 《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第34条规定，保荐机构和保荐代表人可以采取以下现场检查手段，以获取充分和恰当的现场检查资料和证据：①对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；②察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；③对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录音、录像、照相；④检查或者走访对上市公司损益影响重大的控股或参股公司；⑤走访或者函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方；⑥走访或者函证上市公司重要的供应商或者客户；⑦聘请会计师事务所、律师事务所、资产评估机构以及其他证券服务机构提供专业意见；⑧保荐机构、保荐代表人认为的其他必要手段。
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