深交所主板上市公司持续督导期间，保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有( )。[2015年9月真题] Ⅰ．对上市公司财务负责人进行现场访谈 Ⅱ．实地查看上市公司的生产厂房 Ⅲ．复制上市公司的有关原始凭证 Ⅳ．函证上市公司的控股股东、实际控

admin2022-08-17 64

问题深交所主板上市公司持续督导期间，保荐代表人进行现场检查时可采取的措施有( )。[2015年9月真题]
Ⅰ．对上市公司财务负责人进行现场访谈
Ⅱ．实地查看上市公司的生产厂房
Ⅲ．复制上市公司的有关原始凭证
Ⅳ．函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方
Ⅴ．聘请会计师事务所提供专业意见

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案E

解析《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(2014年修订)第34条规定，保荐机构和保荐代表人可以采取以下现场检查手段，以获取充分和恰当的现场检查资料和证据：①对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；②察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；③对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、录音、录像、照相；④检查或者走访对上市公司损益影响重大的控股或参股公司；⑤走访或者函证上市公司的控股股东、实际控制人及其关联方；⑥走访或者函证上市公司重要的供应商或者客户；⑦聘请会计师事务所、律师事务所、资产评估机构以及其他证券服务机构提供专业意见；⑧保荐机构、保荐代表人认为的其他必要手段。

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基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在()等方面。　　Ⅰ．账户设置　　Ⅱ．人员独立　　Ⅲ．资金划拨　　Ⅳ．账簿记录

基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()人民币，且在境外资产管理行业从业10年以上。

基金从业人员职业道德中的诚实守信，要求不得利用内幕信息进行内幕交易，以下尚未公开的信息中不属于内幕信息的是()。

基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任不包括()。

下列关于基金与股票的说法，正确的是()。

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下列债券基金中，仅能投资于固定收益类金融工具，不能投资于股票市场的是()。

关于基金管理公司监察稽核制度的表述，错误的是()。[2018年4月真题]

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如果一个企业为了能够正常运转，不论在生产经营的旺季或淡季，都需要保持一定的临时性借款时，则有理由推测该企业所采用的营运资本筹资策略是()。

中国古代的“避讳”起源于()。

根据政策内容和层次的不同，可将教育政策分为()

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从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

把用高级程序设计语言编写的源程序转换为可执行程序，要经过( )。

基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在()等方面。　　Ⅰ．账户设置　　Ⅱ．人员独立　　Ⅲ．资金划拨　　Ⅳ．账簿记录

把用高级程序设计语言编写的源程序转换为可执行程序，要经过(　　　)。