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  3. 甲股份有限公司非公开发行公司债券，乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中，符合证券法律制度规定的是( )。(2017年)

甲股份有限公司非公开发行公司债券，乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中，符合证券法律制度规定的是( )。(2017年)

admin2019-05-24  64
问题 甲股份有限公司非公开发行公司债券，乙证券公司担任承销商。下列关于此次非公开发行的表述中，符合证券法律制度规定的是(    )。(2017年)
选项 A、本次非公开发行的债券在发行后可申请在证券交易所转让
B、债券发行后进行转让的，持有本次发行债券的合格投资者合计不得超过300人
C、净资产不低于500万元的企业法人可以作为本次非公开发行债券的合格投资者
D、乙证券公司应在本次发行完成后5个工作日内向中国证监会备案
答案A
解析 (1)选项A：非公开发行公司债券，可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让；(2)选项B：债券发行后进行转让的，持有本次发行债券的合格投资者合计不得超过200人；(3)选项C：净资产不低于1000万元的企事业单位法人、合伙企业可以作为本次非公开发行债券的合格投资者；(4)选项D：非公开发行公司债券，承销机构或者依法自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会(而非中国证监会)备案。
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