证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向(　　)报告并提出处理建议。

admin2014-05-18 60

问题证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向(　　)报告并提出处理建议。

选项 A、股东大会
B、董事会
C、监事会
D、投资决策机构

答案B,D

解析证券公司应通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向(　　)报告并提出处理建议。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

假定当前某投资者手中持有下表所示的在沪市上市交易的证券A、B：如果不考虑交易费用和交易所对每笔交易规模的最低限制，那么()

关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是()．

依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构未经允许不得从事基金的募集活动。()

金融机构法人买卖基金单位应缴纳的税收，其税种包括()

证券投资的交易成本不包括()

证券交易所债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，不可省略百分号(％)。()

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票数量变动的，应履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。()

标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券交易提前了结。()

股权融资包括()

上市公司应当制定信息披露事务管理制度，上市公司信息披露事务管理制度应当经公司()审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。

Hethoughtitashametoliveonhisinheritance______makingalivingbyhimself.

急性梗阻性化脓性胆管炎典型临床表现“Reynolds五联征”不包括

()常以每月每平方米为基础计算。

以审慎经营、防范和化解风险为出发点去制定内部控制制度，这体现了基金管理人内部控制制度的()原则。

下列有关财务弹性的表述，不正确的是()。

根据《侵权责任法》规定，可以以受害人故意作为免责事由的高度危险责任是()。

Ropeskippinghasmanyadvantagesforsomeonelookingforaninexpensiveandconvenientformofexercise.It(51)toallthecompo

A、Thejobdon’thavegoodprospects.B、Heearnsfairlyalittle.C、Hefoundabetterjob.D、Hecan’tgetinterestedinthejob.

证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

假定当前某投资者手中持有下表所示的在沪市上市交易的证券A、B：如果不考虑交易费用和交易所对每笔交易规模的最低限制，那么()

关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是()．

依法募集基金是基金管理公司的一项法定权利，其他任何机构未经允许不得从事基金的募集活动。()

金融机构法人买卖基金单位应缴纳的税收，其税种包括()

证券投资的交易成本不包括()

证券交易所债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，不可省略百分号(％)。()

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票数量变动的，应履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。()

标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券交易提前了结。()

股权融资包括()

上市公司应当制定信息披露事务管理制度，上市公司信息披露事务管理制度应当经公司()审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。

Hethoughtitashametoliveonhisinheritance______makingalivingbyhimself.

急性梗阻性化脓性胆管炎典型临床表现“Reynolds五联征”不包括

()常以每月每平方米为基础计算。

以审慎经营、防范和化解风险为出发点去制定内部控制制度，这体现了基金管理人内部控制制度的()原则。

下列有关财务弹性的表述，不正确的是()。

根据《侵权责任法》规定，可以以受害人故意作为免责事由的高度危险责任是()。

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A、Thejobdon’thavegoodprospects.B、Heearnsfairlyalittle.C、Hefoundabetterjob.D、Hecan’tgetinterestedinthejob.

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