证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向(　　)报告并提出处理建议。

admin2014-05-18 71

问题证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向(　　)报告并提出处理建议。

选项 A、股东大会
B、董事会
C、监事会
D、投资决策机构

答案B,D

解析证券公司应通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向(　　)报告并提出处理建议。

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成长型股票可以进一步分为()

证券投资基金运作中的三方当事人一般指基金的()

下列不属于价值型股票的是()

在对单一债券收益的衡量上，可以采用多种方法，其中债券到期收益率是被普遍采用的计算方法。()

基金管理人与基金托管人之间是受托人和委托人的关系。()

开放式基金的发行方式包括公募发行和私募发行。()

根据对市场效率的认识，债券的投资策略可以分为()

深圳证券交易所规定会员集合资产管理计划的证券交易活动应当通过自有专用交易单元进行，1个集合资产管理计划应当使用1个专用交易单元。()

证券公司在与客户签订《融资融券合同》后，其营业部应当为客户开立信用资金台账，同时通知商业银行根据客户的申请，为其开立实名信用资金账户。客户只能开立1个信用资金账户。()

患者，女性，28岁。停经30天后，腹痛伴阴道出血10天，量少。今起腹痛加重而就诊，尿妊娠试验(+)，妇检：宫颈举痛(+)，少许血染，子宫正常大小，附件区触及边界不清之肿物，压痛(+)。考虑最可能是下列何种疾病

男性，38岁，腹部外伤后，全腹疼痛及压痛，疑膀胱破裂，最可靠的检查方法是

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某人以其居住的商品住宅作为向银行贷款的担保，这种担保方式属于（）。

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R1、R2是一个自治系统中采用RIP路由协议的两个相邻路由器，Rl的路由表如下图(a)所示，当R1收到R2发送的如下图(b)的(V,D]报文后，R1更新的4个路由表项中距离值从上到下依次为0、3、3、4。那么，①②③④可能的取值依次为(

Traditionally,theAmericanfarmerhasalwaysbeenindependentandhard-working.Intheeighteenthcenturyfarmerswerequites

ThefollowingisuMemo.Afterreadingit,youarerequiredtocompletetheoutlinebelowit(No.46toNo.50).Youshouldwrit

证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

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