证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向(　　)报告并提出处理建议。

admin2014-05-18 36

问题证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向(　　)报告并提出处理建议。

选项 A、股东大会
B、董事会
C、监事会
D、投资决策机构

答案B,D

解析证券公司应通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向(　　)报告并提出处理建议。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下关于再投资风险的说法中，错误的是()

以下说法中，正确的有()

委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的()

根据二次项法，如果γi()，表明基金经理具有成功的市场选择能力。

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票数量变动的，应履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。()

证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有()。

证券公司采用()的方式记载投资者的证券，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转。

筹集外部资金有两种途径，一种是发行新的股票，另一种是发行债券，其中有一部分资金具有混合型特点，如普通股、认股权、可转换证券等。()

境内公司发行外资股可以采用严格的招股说明书形式，也可以采取信息备忘录形式。()

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患者腰膝酸软，发白脱落，目昏暗，经诊断为肝肾精血亏虚证，在五行学说中属于()。

为了使谈判成功和达到预期目的，除掌握好谈判策略、时机和技巧外，还应有足够的(　　)。

在债券的票面价值中需要规定的因素有()。Ⅰ．票面价值的币种Ⅱ．资金使用方向Ⅲ．债券的票面金额Ⅳ．债券变现能力

以下不能正确表示代数式2ab／(cd)的C语言表达式是()。

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作者认为《辞海》对“韦编三绝”的“韦”字解释有误，不能作为这一观点依据的一项是()。根据原文所给的信息，以下推断不正确的一项是()。

证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。

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根据二次项法，如果γi()，表明基金经理具有成功的市场选择能力。

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票数量变动的，应履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。()

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患者腰膝酸软，发白脱落，目昏暗，经诊断为肝肾精血亏虚证，在五行学说中属于()。

为了使谈判成功和达到预期目的，除掌握好谈判策略、时机和技巧外，还应有足够的( )。

在债券的票面价值中需要规定的因素有()。Ⅰ．票面价值的币种Ⅱ．资金使用方向Ⅲ．债券的票面金额Ⅳ．债券变现能力

以下不能正确表示代数式2ab／(cd)的C语言表达式是()。

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作者认为《辞海》对“韦编三绝”的“韦”字解释有误，不能作为这一观点依据的一项是()。根据原文所给的信息，以下推断不正确的一项是()。

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