《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有( )。 Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％ Ⅱ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的50％ Ⅲ．持有一种权益类证券的成本不得超过

admin2016-08-26 102

问题《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有( )。
Ⅰ．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％
Ⅱ．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的50％
Ⅲ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％
Ⅳ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比倒不得超过30％

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：
①自营权益类证券及证券衍生品的合计不得超过净资本的100％，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5％计算；
②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％；
③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；
④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/m6wg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以()方式设立。

发行公司债券的股份有限公司净资产不低于()万元。

为加强新股认购风险提示，发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示()风险。

在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在()个工作日内作出是否受理的决定。

投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5％，但未达到20％的，应当编制的简式权益报告书的内容包括()。

股份有限公司股东的权利包括()。

在我国内地，次级定期债券计入商业银行附属资本的条件有()。

保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐代表人以外，下列人员中，()同样受到该限制。

下列关于资产支持证券的陈述，错误的是()。

如投资者进行战略投资取得单一上市公司25％或以上股份并承诺在()年内持续持股不低于25％的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25％或以上)”。

矩形特征引用阵列的方向是基于______坐标系。

早产新生儿死亡率为

肿疡基底部周围之坚硬区，边缘清楚，称(　　)肿疡之基底根部称(　　)

船舶的入境检疫，必须在港口的检疫锚地或者经卫生检疫机关同意的指定地点实施。(　　)

一个长方体的表面全部涂上红色后，可以被分割成若干个体积等于1立方厘米的小正方体，如果在这些小正方体中，不带红色的小正方体的个数等于5，那么两面带红色的小正方体的个数为()。

淮军的创始人是()。

主办国，东道主国家

关系模型允许定义3类数据约束，下列不属于数据约束的是()。

WehavereasontobelievethatZhangQuanwillrefusetolivewithoutAmericangoods.UScompaniesaretryingtomaintaintheir

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以()方式设立。

发行公司债券的股份有限公司净资产不低于()万元。

为加强新股认购风险提示，发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示()风险。

在主板上市公司首次公开发行股票，中国证监会收到申请文件后应在()个工作日内作出是否受理的决定。

投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5％，但未达到20％的，应当编制的简式权益报告书的内容包括()。

股份有限公司股东的权利包括()。

在我国内地，次级定期债券计入商业银行附属资本的条件有()。

保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐代表人以外，下列人员中，()同样受到该限制。

下列关于资产支持证券的陈述，错误的是()。

如投资者进行战略投资取得单一上市公司25％或以上股份并承诺在()年内持续持股不低于25％的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25％或以上)”。

矩形特征引用阵列的方向是基于______坐标系。

早产新生儿死亡率为

肿疡基底部周围之坚硬区，边缘清楚，称( )肿疡之基底根部称( )

船舶的入境检疫，必须在港口的检疫锚地或者经卫生检疫机关同意的指定地点实施。( )

一个长方体的表面全部涂上红色后，可以被分割成若干个体积等于1立方厘米的小正方体，如果在这些小正方体中，不带红色的小正方体的个数等于5，那么两面带红色的小正方体的个数为()。

淮军的创始人是()。

主办国，东道主国家

关系模型允许定义3类数据约束，下列不属于数据约束的是()。

WehavereasontobelievethatZhangQuanwillrefusetolivewithoutAmericangoods.UScompaniesaretryingtomaintaintheir

肿疡基底部周围之坚硬区，边缘清楚，称(　　)肿疡之基底根部称(　　)

船舶的入境检疫，必须在港口的检疫锚地或者经卫生检疫机关同意的指定地点实施。(　　)