基金销售渠道审慎调查包括( )。 Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ．基金代销机构对基金托管人的审慎调查 Ⅳ．基金托管人对基金代销机构的审慎调查

admin2022-09-13 75

问题基金销售渠道审慎调查包括( )。 Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ．基金代销机构对基金托管人的审慎调查 Ⅳ．基金托管人对基金代销机构的审慎调查

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案B

解析基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金销售渠道审慎调查包括( )。 Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ．基金代销机构对基金托管人的审慎调查 Ⅳ．基金托管人对基金代销机构的审慎调查

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

开放式基金由基金管理人在每个开放日后的第()天进行基金资产净值公告。

我国的证券交易所是依法设立的，()，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，下列关于两者的说法错误的是()。

中国证监会将基金产品注册程序分为简易程序和普通程序，其中()暂不实行简易程序。

中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点，这属于基金销售的()。

我国基金份额持有人享有的权利不包括()。

基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的()行为。

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括()。

公司员工违反忠实义务的行为不包括()。

关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是()。[2015年12月真题]

______havegoneabroad.

经食管超声检查中应用最多的是

主骨生髓者是

A．思维奔逸B．强制性思维C．破裂性思维D．思维松弛E．强迫思维病人意识清楚，但思想内容缺乏内在联系。如问：“你叫什么名字?”答：“你种田，我工作，人民高兴……”这种表现属于

依照施工合同示范文本通用条款的规定，施工中发生不可抗力事件后，由此导致的损失及工期延误责任承担方式为(　　)。

操作风险包括()。

根据我国《个人所得税法》的规定，对下列哪一项所得可以实行加成征收?

若服务器系统年停机时间为10分钟，那么系统可用性至少达到

A、Adoptdistancelearningwiththeuseofcomputer.B、Studywiththehelpoftheteacher.C、Studycertaincoursesontheirown.

基金销售渠道审慎调查包括( )。 Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ．基金代销机构对基金托管人的审慎调查 Ⅳ．基金托管人对基金代销机构的审慎调查

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

开放式基金由基金管理人在每个开放日后的第()天进行基金资产净值公告。

我国的证券交易所是依法设立的，()，为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。

道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，下列关于两者的说法错误的是()。

中国证监会将基金产品注册程序分为简易程序和普通程序，其中()暂不实行简易程序。

中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求，创新和销售多样化产品的特点，这属于基金销售的()。

我国基金份额持有人享有的权利不包括()。

基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的()行为。

基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括()。

公司员工违反忠实义务的行为不包括()。

关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是()。[2015年12月真题]

______havegoneabroad.

经食管超声检查中应用最多的是

主骨生髓者是

A．思维奔逸B．强制性思维C．破裂性思维D．思维松弛E．强迫思维病人意识清楚，但思想内容缺乏内在联系。如问：“你叫什么名字?”答：“你种田，我工作，人民高兴……”这种表现属于

依照施工合同示范文本通用条款的规定，施工中发生不可抗力事件后，由此导致的损失及工期延误责任承担方式为( )。

操作风险包括()。

根据我国《个人所得税法》的规定，对下列哪一项所得可以实行加成征收?

若服务器系统年停机时间为10分钟，那么系统可用性至少达到

A、Adoptdistancelearningwiththeuseofcomputer.B、Studywiththehelpoftheteacher.C、Studycertaincoursesontheirown.

依照施工合同示范文本通用条款的规定，施工中发生不可抗力事件后，由此导致的损失及工期延误责任承担方式为(　　)。