首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金销售渠道审慎调查包括( )。 Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ．基金代销机构对基金托管人的审慎调查 Ⅳ．基金托管人对基金代销机构的审慎调查
基金销售渠道审慎调查包括( )。 Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ．基金代销机构对基金托管人的审慎调查 Ⅳ．基金托管人对基金代销机构的审慎调查
admin
2022-09-13
100
问题
基金销售渠道审慎调查包括( )。 Ⅰ．基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ．基金代销机构对基金托管人的审慎调查 Ⅳ．基金托管人对基金代销机构的审慎调查
选项
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
答案
B
解析
基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/mBQg777K
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
2008年以后，面对全球金融危机带来的不利影响，基金业进行了积极的改革和探索，不属于其改革内容的是()。
关于中国证券投资基金业协会，下列说法错误的是()。
某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时，只介绍表现最好的基金，刻意忽略业绩并不突出的基金。这种行为违反了()原则。
中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚，不包括()。
中国证监会内部设有()，具体承担基金监管职责。
信息披露合规性风险管理主要措施包括()。
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容，具体不包括()。
关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是()。[2015年12月真题]
下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有()。Ⅰ．基金管理人Ⅱ．基金托管人Ⅲ．中国证券登记结算有限责任公司Ⅳ．第三方独立销售机构
下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是()。Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展的基础Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
随机试题
简述幼儿无意注意的发展。
正在处理的单元格称为活动单元格。()
应用异烟肼作为预防结核杆菌感染的预防性服药指征包括（）。
根据国际公约和国际习惯，对一国领土主权的限制包括以下哪些方面?
不同时期由于财政支出作用的不同，财政支出数量也会发生变化，提出此观点的是（）。
委托收款是收款人委托银行向付款人收取款项的一种结算方式，只能在同城使用。()
能够体现传授知识与思想品德教育相统一规律的教学原则是()。
未来消费金融领域空间巨大，而且随着市场逐渐完善成熟，银行也会更加注重产品服务优化和个性化营销。因此，各银行不约而同地将信用卡业务作为了未来的战略重心。以下各项如果为真，最能加强上述结论的是：
公安机关刑事强制工作的内容主要有()。
如图所示是网络地址转换NAT的一个示例，图中①～④略去部分信息，其中③应为()。
最新回复
(
0
)
