对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的有( )。 Ⅰ．中国证监会 Ⅱ．中国证券业协会 Ⅲ．中国证监会派出机构 Ⅳ．证券交易所

admin2018-10-21 23

问题对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的有( )。
Ⅰ．中国证监会
Ⅱ．中国证券业协会
Ⅲ．中国证监会派出机构
Ⅳ．证券交易所

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/mCwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

()风险最大。
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
多元化投资组合的作用有()。Ⅰ．借助于资金庞大的优势使每个投资者面临的投资风险变小Ⅱ．借助于投资者众多的优势使每个投资者面临的投资风险变小Ⅲ．利用不同投资对象之间收益率变化的相关性，达到分散投资风险的目的Ⅳ．消除系统性风险
某国有银行通过公开发行股票融资的方式不属于()。Ⅰ．直接融资Ⅱ．间接融资Ⅲ．吸收投资Ⅳ．民间借款
如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()发挥作用。
()是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
下列有关基金的表述中，正确的有()。Ⅰ．基金可以分为封闭式和开放式两种Ⅱ．上市开放式基金不可以在二级市场买卖Ⅲ．基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式Ⅳ．基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动
下列关于交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易的说法中，正确的是()。Ⅰ．固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种Ⅱ．交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固
下列关于交易单元的说法中，错误的是()。Ⅰ．深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元Ⅱ．会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，可以用同一个交易单元进行Ⅲ．会员可以通过其他会员的网关进行交易申报Ⅳ

随机试题

________又称主机板、系统板和母板，是微型计算机中最主要的一个集成电路板，它将计算机的各个硬件设备有机地联系在了一起。
主张“文以载道”，强调“惟陈言之务去”的文学家是()
三次产业的划分是根据产业部门的性质所进行的分组。()
基金销售服务费不得用于()支出。
在确定审计工作底稿的格式时，注册会计师无需考虑下列()因素。
有关保险的宏观作用的叙述，正确的有()。
急性蜂窝织炎中，浸润的炎细胞是()。
平面上三点M1(x1，y1),M2(x2,y2),M3(x3,y3)在直线ax+by+c=0上的一个充分必要条件是________.
Theprimarypurposeofthepassageisto______ThepassagesuggestswhichofthefollowingaboutthemajorityofUnitedStates
Mostmenliveinharness.Richardwasoneofthem.Typicallyhehadnoawarenessofhowhismaleharnesswaschokinghimuntilh

最新回复(0)

对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的有( )。 Ⅰ．中国证监会 Ⅱ．中国证券业协会 Ⅲ．中国证监会派出机构 Ⅳ．证券交易所

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()风险最大。

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。

某国有银行通过公开发行股票融资的方式不属于()。Ⅰ．直接融资Ⅱ．间接融资Ⅲ．吸收投资Ⅳ．民间借款

如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过()发挥作用。

()是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

________又称主机板、系统板和母板，是微型计算机中最主要的一个集成电路板，它将计算机的各个硬件设备有机地联系在了一起。

主张“文以载道”，强调“惟陈言之务去”的文学家是()

三次产业的划分是根据产业部门的性质所进行的分组。()

基金销售服务费不得用于()支出。

在确定审计工作底稿的格式时，注册会计师无需考虑下列()因素。

有关保险的宏观作用的叙述，正确的有()。

急性蜂窝织炎中，浸润的炎细胞是()。

平面上三点M1(x1，y1),M2(x2,y2),M3(x3,y3)在直线ax+by+c=0上的一个充分必要条件是________.

Theprimarypurposeofthepassageisto______ThepassagesuggestswhichofthefollowingaboutthemajorityofUnitedStates

Mostmenliveinharness.Richardwasoneofthem.Typicallyhehadnoawarenessofhowhismaleharnesswaschokinghimuntilh