可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括( )。 Ⅰ．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的 Ⅱ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使

admin2022-01-09 75

问题可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括( )。
Ⅰ．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的
Ⅱ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的
Ⅲ．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
Ⅳ．其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。(2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。(3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/mMug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括()。

在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。

下列关于证券市场特征的说法中，正确的有()。Ⅰ．证券市场是价值直接交换的场所Ⅱ．证券市场是财产权利直接交换的场所Ⅲ．证券市场是风险直接交换的场所Ⅳ．证券市场是直接融资与间接融资的场所

证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括()。Ⅰ．协助办理开户手续Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施Ⅲ．代理期货交易Ⅳ．中国证监会规定的其他服务

基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的()。

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列说法错误的是()。

我国境内居民个人可以用()从事B股交易。Ⅰ．外币现钞Ⅱ．外币现钞存款Ⅲ．从境外汇人的外汇资金Ⅳ．现汇存款

下列选项属于我国证券投资基金交易费的是()。Ⅰ．上市年费Ⅱ．印花税Ⅲ．过户费Ⅳ．证管费

会员制证券交易所下设()。Ⅰ．会员大会Ⅱ．理事会Ⅲ·监察委员会Ⅳ．董事会

解决台湾问题的前提是()。

患者女，60岁，发现糖尿病5年，双下肢浮肿1年。查体：BP160／80nlmHg，心率80次／min，律齐．双肺呼吸音清，双下肢凹陷性水肿。尿常规Pr(+++)，RBC2～3／HP，UTP5g。肾脏病理示：免疫荧光IgG(+)，1gA(一)，IgM(一)，

对居民个人的储蓄存款，国家实行的原则有()。

某投标人在招标工程开标后发现自己由于报价失误,比正常报价少报20%,虽然被确定为中标人,但拒绝与业主签订施工合同,该风险对策为()。

土地征用及迁移补偿费是指建设项目通过()土地使用权支付的费用。

企业将生产的应税消费品用于职工福利部门时，按规定应交纳的消费税，借记()科目。

微微商店在夜里被盗，警察在侦破中获知如下信息：(1)张强、李刚、王伟三人中最多只有一个罪犯；(2)如果张强是罪犯，李刚肯定是同犯；(3)盗窃案发生时，王伟正在家里吃饭。可见(　)

HowWeFormFirstImpressionWeallhavefirstimpressionofsomeonewejustmet.【B1】______Whydoweformanopinionabouts

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括()。

在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向()等窗口单位递交债券发行申请。

下列关于证券市场特征的说法中，正确的有()。Ⅰ．证券市场是价值直接交换的场所Ⅱ．证券市场是财产权利直接交换的场所Ⅲ．证券市场是风险直接交换的场所Ⅳ．证券市场是直接融资与间接融资的场所

证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括()。Ⅰ．协助办理开户手续Ⅱ．提供期货行情信息、交易设施Ⅲ．代理期货交易Ⅳ．中国证监会规定的其他服务

基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的()。

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列说法错误的是()。

我国境内居民个人可以用()从事B股交易。Ⅰ．外币现钞Ⅱ．外币现钞存款Ⅲ．从境外汇人的外汇资金Ⅳ．现汇存款

下列选项属于我国证券投资基金交易费的是()。Ⅰ．上市年费Ⅱ．印花税Ⅲ．过户费Ⅳ．证管费

会员制证券交易所下设()。Ⅰ．会员大会Ⅱ．理事会Ⅲ·监察委员会Ⅳ．董事会

解决台湾问题的前提是()。

患者女，60岁，发现糖尿病5年，双下肢浮肿1年。查体：BP160／80nlmHg，心率80次／min，律齐．双肺呼吸音清，双下肢凹陷性水肿。尿常规Pr(+++)，RBC2～3／HP，UTP5g。肾脏病理示：免疫荧光IgG(+)，1gA(一)，IgM(一)，

对居民个人的储蓄存款，国家实行的原则有()。

某投标人在招标工程开标后发现自己由于报价失误,比正常报价少报20%,虽然被确定为中标人,但拒绝与业主签订施工合同,该风险对策为()。

土地征用及迁移补偿费是指建设项目通过()土地使用权支付的费用。

企业将生产的应税消费品用于职工福利部门时，按规定应交纳的消费税，借记()科目。

微微商店在夜里被盗，警察在侦破中获知如下信息：(1)张强、李刚、王伟三人中最多只有一个罪犯；(2)如果张强是罪犯，李刚肯定是同犯；(3)盗窃案发生时，王伟正在家里吃饭。可见( )

HowWeFormFirstImpressionWeallhavefirstimpressionofsomeonewejustmet.【B1】______Whydoweformanopinionabouts

微微商店在夜里被盗，警察在侦破中获知如下信息：(1)张强、李刚、王伟三人中最多只有一个罪犯；(2)如果张强是罪犯，李刚肯定是同犯；(3)盗窃案发生时，王伟正在家里吃饭。可见(　)