证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当( )。 Ⅰ．将资产管理部门作为普通客户对待 Ⅱ．向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告 Ⅲ．优先向资产管理部门发送证券研究报告 Ⅳ．将资产管理部门作为优先级客户对待

admin2019-01-16 29

问题证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当( )。
Ⅰ．将资产管理部门作为普通客户对待
Ⅱ．向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告
Ⅲ．优先向资产管理部门发送证券研究报告
Ⅳ．将资产管理部门作为优先级客户对待

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析《发布证券研究报告暂行规定》第十一条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。因此，应将资产管理部门作为普通客户对待，向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/mMwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。

操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。基本特征包括()。Ⅰ．具有明显的内生性Ⅱ．具有较强的人为性Ⅲ．具有广泛存在性Ⅳ．具有很强的个体特征或独特性

下列选项中，属于证券研究报告内容的有()。Ⅰ．证券的价值分析报告Ⅱ．证券相关产品的价值分析报告Ⅲ．证券行业研究报告Ⅳ．证券的投资策略报告

下列关于政府机构的说法中，错误的是()。

中国证券业协会理事任期()年，可连选连任。

资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。

公司股权分置改革的动议，原则上应当由()一致同意提出。

目前我国基金管理公司的业务范围包括()。Ⅰ．证券投资基金业务Ⅱ．特定客户资产管理业务Ⅲ．投资咨询业务Ⅳ．证券经营业务

我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定()，并经国务院证券监督管理机构批准。Ⅰ．停牌规则Ⅱ．上市规则Ⅲ．交易规则Ⅳ．会员管理规则

关于法条竞合，下列哪一说法是错误的?()

简述Y441封隔器主要由哪几部分组成。

A、Theylackself-control.B、Theyareeasilydistracted.C、Theycansustaintheirattention.D、Theyhaveanextendedattentionsp

物理量的单位符号为A、kPaB、Pa.SC、mm2/sD、cm-1E、μm波数

依据《固体废物污染环境防治法》，企事业单位对其产生的不能利用的工业固体废物，正确的做法是（）。

上海证券交易所上市交易的某只股票，2009年末的每股税后利润为0.2元，市场利率为2.5%。根据以上材料，回答下列问题：该只股票的静态价格是()元。

根据左图的规律，右图“?”处应为()。

8086微处理器执行取指令操作时，段地址由CS寄存器提供，段内偏移地址由下列(　　　)寄存器提供。

OurvisittotheexcavationofaRomanfortonahillnearCoventrywasofmorethanarchaeologicalinterest.Theyear’sdighad

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。

操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。基本特征包括()。Ⅰ．具有明显的内生性Ⅱ．具有较强的人为性Ⅲ．具有广泛存在性Ⅳ．具有很强的个体特征或独特性

下列选项中，属于证券研究报告内容的有()。Ⅰ．证券的价值分析报告Ⅱ．证券相关产品的价值分析报告Ⅲ．证券行业研究报告Ⅳ．证券的投资策略报告

下列关于政府机构的说法中，错误的是()。

中国证券业协会理事任期()年，可连选连任。

资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。

公司股权分置改革的动议，原则上应当由()一致同意提出。

目前我国基金管理公司的业务范围包括()。Ⅰ．证券投资基金业务Ⅱ．特定客户资产管理业务Ⅲ．投资咨询业务Ⅳ．证券经营业务

我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定()，并经国务院证券监督管理机构批准。Ⅰ．停牌规则Ⅱ．上市规则Ⅲ．交易规则Ⅳ．会员管理规则

关于法条竞合，下列哪一说法是错误的?()

简述Y441封隔器主要由哪几部分组成。

A、Theylackself-control.B、Theyareeasilydistracted.C、Theycansustaintheirattention.D、Theyhaveanextendedattentionsp

物理量的单位符号为A、kPaB、Pa.SC、mm2/sD、cm-1E、μm波数

依据《固体废物污染环境防治法》，企事业单位对其产生的不能利用的工业固体废物，正确的做法是（）。

上海证券交易所上市交易的某只股票，2009年末的每股税后利润为0.2元，市场利率为2.5%。根据以上材料，回答下列问题：该只股票的静态价格是()元。

根据左图的规律，右图“?”处应为()。

8086微处理器执行取指令操作时，段地址由CS寄存器提供，段内偏移地址由下列( )寄存器提供。

OurvisittotheexcavationofaRomanfortonahillnearCoventrywasofmorethanarchaeologicalinterest.Theyear’sdighad

8086微处理器执行取指令操作时，段地址由CS寄存器提供，段内偏移地址由下列(　　　)寄存器提供。