2. 财经
  3. 证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当( )。 Ⅰ．将资产管理部门作为普通客户对待 Ⅱ．向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告 Ⅲ．优先向资产管理部门发送证券研究报告 Ⅳ．将资产管理部门作为优先级客户对待

证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当( )。 Ⅰ．将资产管理部门作为普通客户对待 Ⅱ．向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告 Ⅲ．优先向资产管理部门发送证券研究报告 Ⅳ．将资产管理部门作为优先级客户对待

admin2019-01-16  58
问题 证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当(    )。
Ⅰ．将资产管理部门作为普通客户对待
Ⅱ．向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告
Ⅲ．优先向资产管理部门发送证券研究报告
Ⅳ．将资产管理部门作为优先级客户对待
选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案B
解析 《发布证券研究报告暂行规定》第十一条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。因此，应将资产管理部门作为普通客户对待，向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/mMwg777K
本试题收录于： 证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)