首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括( )。
在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括( )。
admin
2009-11-19
45
问题
在《证券交易委托代理协议》中,乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括( )。
选项
A、乙方是依法设立的证券经营机构,具有相应的证券经纪业务资格,实施银证转账存取方式
B、乙方具有开展证券经纪业务的必要条件,能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C、乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
D、乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限,不接受客户的全权交易委托,不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证,不编造或传播虚假信息误导客户,不诱使客户进行不必要的证券买卖
答案
B,C,D
解析
A项中乙方应全面实施客户交易结算资金第三方存管的资金存取方式。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/mTUg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
下列各项中,属于所有者权益的有()。Ⅰ.盈余公积Ⅱ.实收资本Ⅲ.直接计入所有者权益的利得Ⅳ.坏账准备
股东申拟投资设立一个一人有限责任公司,以下符合公司法规定的是()。Ⅰ.由股东甲制定公司章程Ⅱ.股东甲设立一人有限责任公司后,该一人有限责任公司不能再投资设立新的一人有限责任公司Ⅲ.年度结束后需聘请注册会计师审计其财务报
甲、乙、丙、丁计划设立一家从事技术开发的长江有限责任公司,按照公司设立协议,甲以其持有的黄河房地产开发有限公司20%的股权作为其出资。根据公司法律制度的规定,下列情形中,将导致甲无法全面履行其出资义务的有()。
上市公司要约收购中,关于被收购上市公司董事会及董事的表述正确的有()。Ⅰ.被收购公司董事会应当对股东是否接受要约提出建议Ⅱ.被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查,对要约条件进行分析Ⅲ.被收
上市公司有权提议召开临时董事会的有()。Ⅰ.3%的股东Ⅱ.独立董事Ⅲ.监事会Ⅳ.1/3以上董事
下列各项关于资产期末计量的表述中,正确的有()。Ⅰ.固定资产按照市场价格计量Ⅱ.持有至到期投资按照市场价格计量Ⅲ.交易性金融资产按照公允价值计量Ⅳ.存货按照成本与可变现净值孰低计量
根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有()。Ⅰ.依法向有关责任方追偿所得Ⅱ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金Ⅲ.发行股票、可转换公
以下哪些人员应当在发行保荐书上签字()。Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.保荐业务负责人Ⅲ.保荐代表人Ⅳ.保荐业务部门负责人
下列说法正确的有()。Ⅰ.首次公开发行股票,可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价方式确定发行价格Ⅱ.与发行人或主承销商有实际控制关系的询价对象的自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行Ⅲ.战略投资者可
在非上市公众公司的收购,以下哪些属于信息披露义务人()。Ⅰ.被收购公司董事会Ⅱ.拟竞价收购3%股份的收购入Ⅲ.拟出让5%股份的股东Ⅳ.拟协议收购25%股份的收购入
随机试题
混凝土中氯离子含量检测时,钻孔灌取粉后应将样品放置()环境温度下2h。
注册会计师在对存货进行审计时,当物价持续上升,被审计单位采用先进先出法计价,则注册会计师认为在存货发出当期企业将()。
单独使用支出变更政策调节内外均衡,在有些情况下可能导致内部均衡和外部均衡对政策要求的矛盾,这被称为()。
加涅根据学生在学习后所获得的各种能力的不同,将学习分为六类。()
按照“后进先出”原则组织数据的数据结构是
WhenIcametotheUnitedStates,Ididn’tspeakanyEnglish.Whenanyoneaskedmesomething,Ialwayssaid"Yes."ButIreally
IfImaybeso______astoadviseyou,myopinionisthatyoushouldnotreplytohisletter.
WelcometoBookstore.co.ukBookstore.co.ukistheUK’sleadinginternetbookseller.Itisanonlinebookshopwitharange
Onelessonofthefinancialcrisisisthis:whentheentirefinancialsystemsuccumbs(屈服)topanic,onlythegovernmentispowerf
A、Hedidn’trealizethathewasdisturbingthewoman.B、Hedoesn’tunderstandwhythewomancan’tconcentrate.C、Hedidn’thear
最新回复
(
0
)