下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中，正确的有( ) Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规等规定 Ⅱ．遵循独立、客观、公平、审慎原则 Ⅲ．有效防范利益冲突 Ⅳ．对特殊发布对象特殊对

admin2018-09-20 93

问题下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中，正确的有( )
Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规等规定
Ⅱ．遵循独立、客观、公平、审慎原则
Ⅲ．有效防范利益冲突
Ⅳ．对特殊发布对象特殊对待

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

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发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

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发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

按交割期限的不同，金融市场可分为()。

在基金销售适用性中，基金销售机构应具体遵循投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则和()。

从基金公司经营管理的角度看，采取伞形结构比单一结构具有的优势不包括()。

下列关于证券投资基金特点说法，错误的是()。

下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是()。

()是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险并最终使其成为基金管理人。

基金数据的保存，应逐日备份并异地妥善存放，对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存()年。

设立管理公开募集基金的基金管理公司，其主要股东为法人或其他组织的，该法人或其他组织的净资产应不低于()亿元人民币。

假设某认股权证目前股价为4.6元，权证的行权价为4.5元，存续期为1年，股价年波动率为0.3，无风险利率为8%，则认股权证的价值为(　　)元。(已知累积正态分布表N(0.42)＝0.6628,N(0.12)＝0.5478)

患者，女，60岁，因心前区疼痛入院治疗，行冠脉造影后，右下肢出现疼痛、水肿诊断该病最有力的证据是

女性，22岁。颈前肿物3个月。查体：右叶甲状腺触及一质硬结节，直径2cm，同侧颈淋巴结可及2个，质中，活动。B型超声：甲状腺右叶一低回声实性团块。为明确肿物良、恶性，下列各项检查，首先应选择

A、油细胞B、油室C、黏液细胞D、乳汁管E、树脂道党参横切面可见

中国甲公司与美国乙公司的商事纠纷在美国境内通过仲裁解决。因甲公司未履行裁决，乙公司向某人民法院申请承认与执行该裁决。中美均为《纽约公约》缔约国，关于该裁决在中国的承认与执行，下列哪些选项是不正确的?()

关于股票或股票组合的贝他系数,下列说法中错误的是()。

关于肥西三河古镇，以下表述正确的有()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

综述第一次世界大战后至第二次世界大战前亚洲民族解放运动。

A、Searchingforreferencematerial.B、Watchingafilmofthe1930’s.C、Writingacoursebook.D、Lookingforajobinamoviestu

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

按交割期限的不同，金融市场可分为()。

在基金销售适用性中，基金销售机构应具体遵循投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则和()。

从基金公司经营管理的角度看，采取伞形结构比单一结构具有的优势不包括()。

下列关于证券投资基金特点说法，错误的是()。

下列是某基金销售机构编制的公募证券投资基金宣传推介材料中的描述，不符合法律法规规定的是()。

()是通过一套完善的系统监控、跟踪和评估的流程，保证员工能够符合公司最新的合规政策，公司的流程规范以及国家的法律和法规等，从而帮助公司全面实现既定目标，有效降低运作风险并最终使其成为基金管理人。

基金数据的保存，应逐日备份并异地妥善存放，对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存()年。

设立管理公开募集基金的基金管理公司，其主要股东为法人或其他组织的，该法人或其他组织的净资产应不低于()亿元人民币。

假设某认股权证目前股价为4.6元，权证的行权价为4.5元，存续期为1年，股价年波动率为0.3，无风险利率为8%，则认股权证的价值为( )元。(已知累积正态分布表N(0.42)＝0.6628,N(0.12)＝0.5478)

患者，女，60岁，因心前区疼痛入院治疗，行冠脉造影后，右下肢出现疼痛、水肿诊断该病最有力的证据是

女性，22岁。颈前肿物3个月。查体：右叶甲状腺触及一质硬结节，直径2cm，同侧颈淋巴结可及2个，质中，活动。B型超声：甲状腺右叶一低回声实性团块。为明确肿物良、恶性，下列各项检查，首先应选择

A、油细胞B、油室C、黏液细胞D、乳汁管E、树脂道党参横切面可见

中国甲公司与美国乙公司的商事纠纷在美国境内通过仲裁解决。因甲公司未履行裁决，乙公司向某人民法院申请承认与执行该裁决。中美均为《纽约公约》缔约国，关于该裁决在中国的承认与执行，下列哪些选项是不正确的?()

关于股票或股票组合的贝他系数,下列说法中错误的是()。

关于肥西三河古镇，以下表述正确的有()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

综述第一次世界大战后至第二次世界大战前亚洲民族解放运动。

A、Searchingforreferencematerial.B、Watchingafilmofthe1930’s.C、Writingacoursebook.D、Lookingforajobinamoviestu

假设某认股权证目前股价为4.6元，权证的行权价为4.5元，存续期为1年，股价年波动率为0.3，无风险利率为8%，则认股权证的价值为(　　)元。(已知累积正态分布表N(0.42)＝0.6628,N(0.12)＝0.5478)