下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中，正确的有( ) Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规等规定 Ⅱ．遵循独立、客观、公平、审慎原则 Ⅲ．有效防范利益冲突 Ⅳ．对特殊发布对象特殊对

admin2018-09-20 61

问题下列关于证券研究报告发布机构要求的说法中，正确的有( )
Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规等规定
Ⅱ．遵循独立、客观、公平、审慎原则
Ⅲ．有效防范利益冲突
Ⅳ．对特殊发布对象特殊对待

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。

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发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

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()是指在目标客户中寻找有需求、有购买能力、未来有望成为现实客户的将来购买者。

()是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。

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