下列关于基金销售渠道审慎性调查的表述，正确的是( )。

admin2022-06-25 34

问题下列关于基金销售渠道审慎性调查的表述，正确的是( )。

选项 A、开展审慎调查应当优先根据投资者提供的基金公开信息进行
B、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，主要是了解基金管理人的诚信状况和经营管理能力
C、基金销售机构在研究对基金管理人、基金产品调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰
D、基金销售渠道的审慎调查是基金代销机构对基金管理人的单向调查

答案C

解析开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行，选项A错误。基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力、产品设计能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据，选项B错误。基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据，选项C正确。基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查，是双向的，选项D错误。故选C。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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