下列关于基金销售渠道审慎性调查的表述，正确的是( )。

admin2022-06-25 49

问题下列关于基金销售渠道审慎性调查的表述，正确的是( )。

选项 A、开展审慎调查应当优先根据投资者提供的基金公开信息进行
B、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查，主要是了解基金管理人的诚信状况和经营管理能力
C、基金销售机构在研究对基金管理人、基金产品调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰
D、基金销售渠道的审慎调查是基金代销机构对基金管理人的单向调查

答案C

解析开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行，选项A错误。基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力、产品设计能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据，选项B错误。基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据，选项C正确。基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查，是双向的，选项D错误。故选C。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/mchg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于基金销售渠道审慎性调查的表述，正确的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于开放式基金的收益分配说法错误的是()。

根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，下列关于中外合资基金管理公司的境外股东所具备的条件，说法错误的是()。

企业销售商品确认收入后，对于客户实际享受的现金折扣，应当()。

某基金某年度收益为22％，同期其业绩比较基准的收益为18％，沪深300指数的收益为25％，则该基金相对其业绩比较基准的收益为()。

下列关于资本类型的区别说法正确的是()。

流动性风险管理的主要措施不包括()。

被称为企业的“第一会计报表”的是()。

()指在一定概率水平(置信度)下，某一金融资产或证券组合价值在未来特定时期内的最大可能损失。

自下而上策略主要关注()的选择。

债券基金经理的核心任务是()。

个体户甲某因销售货物存在严重的质量问题，工商行政管理局对其处以吊销营业执照的处罚，下列说法正确的是：()

题1—43图所示为正弦交流电路中，已知R=10Ω，XL=20Ω，XC=30Ω，当负载ZL为()时，它将获得最大功率。

直线L为平面π为4x一2y+z一2=0，则()。

在工程施工招投标中(　　)。

属于记账凭证审核内容的有()。

个人对信用报告有异议时，可以直接向人民银行征信中心提出个人信用报告的异议申请。()

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

下列关于基金销售渠道审慎性调查的表述，正确的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于开放式基金的收益分配说法错误的是()。

根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，下列关于中外合资基金管理公司的境外股东所具备的条件，说法错误的是()。

企业销售商品确认收入后，对于客户实际享受的现金折扣，应当()。

某基金某年度收益为22％，同期其业绩比较基准的收益为18％，沪深300指数的收益为25％，则该基金相对其业绩比较基准的收益为()。

下列关于资本类型的区别说法正确的是()。

流动性风险管理的主要措施不包括()。

被称为企业的“第一会计报表”的是()。

()指在一定概率水平(置信度)下，某一金融资产或证券组合价值在未来特定时期内的最大可能损失。

自下而上策略主要关注()的选择。

债券基金经理的核心任务是()。

个体户甲某因销售货物存在严重的质量问题，工商行政管理局对其处以吊销营业执照的处罚，下列说法正确的是：()

题1—43图所示为正弦交流电路中，已知R=10Ω，XL=20Ω，XC=30Ω，当负载ZL为()时，它将获得最大功率。

直线L为平面π为4x一2y+z一2=0，则()。

在工程施工招投标中( )。

属于记账凭证审核内容的有()。

个人对信用报告有异议时，可以直接向人民银行征信中心提出个人信用报告的异议申请。()

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

在工程施工招投标中(　　)。