发行人应当就( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 Ⅰ．首次公开发行股票 Ⅱ．上市公司发行新股 Ⅲ．上市公司发行可转换公司债券 Ⅳ．上市公司配股发行

admin2022-01-09 84

问题发行人应当就( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
Ⅰ．首次公开发行股票
Ⅱ．上市公司发行新股
Ⅲ．上市公司发行可转换公司债券
Ⅳ．上市公司配股发行

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定，发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)公开发行存托凭证。(4)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

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发行人应当就( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 Ⅰ．首次公开发行股票 Ⅱ．上市公司发行新股 Ⅲ．上市公司发行可转换公司债券 Ⅳ．上市公司配股发行

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当()。Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况Ⅱ．审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

以下()方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。

从运作方式看，回购交易结合了()的特点。

一般来说，证券买卖委托受理过程不包括()。

证券市场的形成主要归因于()。Ⅰ．股份制的发展Ⅱ．信用制度的发展Ⅲ．宏观调控的需要Ⅳ．社会化大生产和商品经济的发展

计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．营运风险Ⅳ．结算风险

债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于()。Ⅰ．出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况Ⅱ．会议有效性Ⅲ．各项议案的议题和表决结果Ⅳ．发行人的董事会决议

()是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。

股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后()日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。

将军一去，_______。（《哀江南赋序》）

根据《宪法》规定，全国人大代表提出宪法修改案的提议者须是全国人大常委会或者()

尿中β2微球蛋白增多而血中不增高，这种蛋白尿属于

患者，男性，70岁，余留牙影响义齿修复求拔除。患者曾患过脑栓塞。长期服用阿司匹林。为防止拔牙术后出血应查

编制记账凭证。由操作员郑爽根据下列经济业务编制凭证。(1)1月7日，归还短期借款200000元。借：短期借款1200000贷：银行存款200000(2)1月8日，收到货款5000元。借：银行

承诺都应该以通知的方式作出并且承诺不可以撤回。()

“眼睛”文化据说___于西亚或印度，多_于从事畜牧的草原民族，他们认为“眼睛”有避邪功能。所以在_____的路途中，身上一般会佩戴镶嵌有“眼睛”的玻璃珠。填入划横线部分最恰当的一项是：

BGP路由选择协议的四种分组中不包括()。

下列是一台Cisco路由器的部分路由表，表中的路由信息完全正确的是()。

Ihaveafriendwhoputhercareeronholdaftershegotmarriedandhadchildren.Shestayedathomeuntiltheoldestwasfour

发行人应当就( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 Ⅰ．首次公开发行股票 Ⅱ．上市公司发行新股 Ⅲ．上市公司发行可转换公司债券 Ⅳ．上市公司配股发行

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证券一般从业资格

在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当()。Ⅰ．按照规定程序了解客户的情况Ⅱ．审慎评估客户的诚信状况、客户对产品的认知水平和风险承受能力Ⅲ．向客户进行充分的风险揭示Ⅳ．将风险揭示书交客户签字确认

以下()方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。

从运作方式看，回购交易结合了()的特点。

一般来说，证券买卖委托受理过程不包括()。

证券市场的形成主要归因于()。Ⅰ．股份制的发展Ⅱ．信用制度的发展Ⅲ．宏观调控的需要Ⅳ．社会化大生产和商品经济的发展

计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．营运风险Ⅳ．结算风险

债务融资工具持有人会议的决议公告包括但不限于()。Ⅰ．出席会议的本期债务融资工具持有人(代理人)所持表决权情况Ⅱ．会议有效性Ⅲ．各项议案的议题和表决结果Ⅳ．发行人的董事会决议

()是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。

股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后()日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。

将军一去，_______。（《哀江南赋序》）

根据《宪法》规定，全国人大代表提出宪法修改案的提议者须是全国人大常委会或者()

尿中β2微球蛋白增多而血中不增高，这种蛋白尿属于

患者，男性，70岁，余留牙影响义齿修复求拔除。患者曾患过脑栓塞。长期服用阿司匹林。为防止拔牙术后出血应查

编制记账凭证。由操作员郑爽根据下列经济业务编制凭证。(1)1月7日，归还短期借款200000元。借：短期借款1200000贷：银行存款200000(2)1月8日，收到货款5000元。借：银行

承诺都应该以通知的方式作出并且承诺不可以撤回。()

“眼睛”文化据说_______于西亚或印度，多_______于从事畜牧的草原民族，他们认为“眼睛”有避邪功能。所以在_______的路途中，身上一般会佩戴镶嵌有“眼睛”的玻璃珠。填入划横线部分最恰当的一项是：

BGP路由选择协议的四种分组中不包括()。

下列是一台Cisco路由器的部分路由表，表中的路由信息完全正确的是()。

Ihaveafriendwhoputhercareeronholdaftershegotmarriedandhadchildren.Shestayedathomeuntiltheoldestwasfour

“眼睛”文化据说___于西亚或印度，多_于从事畜牧的草原民族，他们认为“眼睛”有避邪功能。所以在_____的路途中，身上一般会佩戴镶嵌有“眼睛”的玻璃珠。填入划横线部分最恰当的一项是：