李某在证券交易所开立账户，委托该证券公司代为买卖证券。一日上午，李某以书面方式委托证券公司买人某股票。证券公司的工作人员刘某执行了李某的委托指令，但是在操作中因为刘某违反交易规则进行操作，给李某造成了1万元的损失。那么对此损失：

admin2014-06-10 48

问题李某在证券交易所开立账户，委托该证券公司代为买卖证券。一日上午，李某以书面方式委托证券公司买人某股票。证券公司的工作人员刘某执行了李某的委托指令，但是在操作中因为刘某违反交易规则进行操作，给李某造成了1万元的损失。那么对此损失：

选项 A、应该由证券公司承担全部责任
B、应当由刘某承担全部责任
C、应当由证券公司和刘某承担连带责任
D、应当由李某、刘某、证券公司共同承担责任

答案1

解析《证券法》第146条规定：证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。本题中刘某违反交易规则给李某造成的损失，应当由其所在的证券公司承担全部责任。故选项A正确。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/mnjy777K

本试题收录于：试卷一题库法律职业资格分类

试卷一

法律职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

试卷一

法律职业资格

关于行政诉讼证据，下面说法错误的是：()。

复议机关在审查具体行政行为时，发现具体行政行为所依据的有关规范性文件与某地方政府规章相抵触。对此，复议机关的下列做法哪些是正确的?(　　　)

某案，经过开庭审理，合议庭在评议过程中，根据法庭调查的事实和证据，认定被告人犯罪时患有精神病，那么应该作出何种处理?()

警察杨某在侦办肖某寻衅滋事案件过程中，因涉嫌刑讯逼供罪被立案侦查。在侦查过程中，杨某以该案侦查人员赵某与被害人肖某系夫妻关系为由，提出回避申请。对此，下列说法正确的有：

张某和李某因土地使用权产生争议，经乡政府确权为张某具有使用权。1个月后，李某找到乡政府申诉，乡政府认为所作确权合法驳回申诉。对此，下列哪些说法是正确的?()

一中国公司与沙特公司订立的合同产生了纠纷并诉诸中国法院，该合同选择适用沙特法律。当无法查明沙特法时，依我国的相关司法解释，下列哪一选项是正确的?()

A国与B国共同进行外太空的探测活动，并且签订了条约，下列条约内容违反国际法规定的有：()

导致化妆品性酒渣鼻的主要原因是

放射性131I治疗甲亢时，应至少观察多长时间才能行第二次治疗

癌前病变最确切的概念是

国家的基本社会制度是国家制度体系中的重要内容。根据我国宪法规定，关于国家基本社会制度，下列哪一表述是正确的?

依法必须进行招标的建设工程项目，招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少()日前发出。

通过被测对象热量的热辐射或对流传到测温元件上的温度计有()。

某机械公司为增值税一般纳税人，本月为购买货物向运输公司支付运费6000元、装卸费500元、保险费100元，并取得了运输公司开具的运输业专用发票。该机械公司当月准予抵扣的进项税额为()。

教师提高对自己教学活动的自我观察，发现和改进其中的问题，提出改进方案，是教师作为()的角色。

switch语句()。

(中国矿业大学2015年试题)Oneofthemostfascinatingfieldsofpsychologyismemory.Thispassageisgoingto【C1】______afewthingsab

试卷一

法律职业资格

关于行政诉讼证据，下面说法错误的是：()。

复议机关在审查具体行政行为时，发现具体行政行为所依据的有关规范性文件与某地方政府规章相抵触。对此，复议机关的下列做法哪些是正确的?( )

某案，经过开庭审理，合议庭在评议过程中，根据法庭调查的事实和证据，认定被告人犯罪时患有精神病，那么应该作出何种处理?()

警察杨某在侦办肖某寻衅滋事案件过程中，因涉嫌刑讯逼供罪被立案侦查。在侦查过程中，杨某以该案侦查人员赵某与被害人肖某系夫妻关系为由，提出回避申请。对此，下列说法正确的有：

张某和李某因土地使用权产生争议，经乡政府确权为张某具有使用权。1个月后，李某找到乡政府申诉，乡政府认为所作确权合法驳回申诉。对此，下列哪些说法是正确的?()

一中国公司与沙特公司订立的合同产生了纠纷并诉诸中国法院，该合同选择适用沙特法律。当无法查明沙特法时，依我国的相关司法解释，下列哪一选项是正确的?()

A国与B国共同进行外太空的探测活动，并且签订了条约，下列条约内容违反国际法规定的有：()

导致化妆品性酒渣鼻的主要原因是

放射性131I治疗甲亢时，应至少观察多长时间才能行第二次治疗

癌前病变最确切的概念是

国家的基本社会制度是国家制度体系中的重要内容。根据我国宪法规定，关于国家基本社会制度，下列哪一表述是正确的?

依法必须进行招标的建设工程项目，招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少()日前发出。

通过被测对象热量的热辐射或对流传到测温元件上的温度计有()。

某机械公司为增值税一般纳税人，本月为购买货物向运输公司支付运费6000元、装卸费500元、保险费100元，并取得了运输公司开具的运输业专用发票。该机械公司当月准予抵扣的进项税额为()。

教师提高对自己教学活动的自我观察，发现和改进其中的问题，提出改进方案，是教师作为()的角色。

switch语句()。

(中国矿业大学2015年试题)Oneofthemostfascinatingfieldsofpsychologyismemory.Thispassageisgoingto【C1】______afewthingsab

复议机关在审查具体行政行为时，发现具体行政行为所依据的有关规范性文件与某地方政府规章相抵触。对此，复议机关的下列做法哪些是正确的?(　　　)