李某在证券交易所开立账户，委托该证券公司代为买卖证券。一日上午，李某以书面方式委托证券公司买人某股票。证券公司的工作人员刘某执行了李某的委托指令，但是在操作中因为刘某违反交易规则进行操作，给李某造成了1万元的损失。那么对此损失：

admin2014-06-10 28

问题李某在证券交易所开立账户，委托该证券公司代为买卖证券。一日上午，李某以书面方式委托证券公司买人某股票。证券公司的工作人员刘某执行了李某的委托指令，但是在操作中因为刘某违反交易规则进行操作，给李某造成了1万元的损失。那么对此损失：

选项 A、应该由证券公司承担全部责任
B、应当由刘某承担全部责任
C、应当由证券公司和刘某承担连带责任
D、应当由李某、刘某、证券公司共同承担责任

答案1

解析《证券法》第146条规定：证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。本题中刘某违反交易规则给李某造成的损失，应当由其所在的证券公司承担全部责任。故选项A正确。

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试卷一

法律职业资格

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