下列关于证券公司合规负责人的说法中，不正确的是( )。

admin2022-01-10 31

问题下列关于证券公司合规负责人的说法中，不正确的是( )。

选项 A、合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B、合规负责人为证券公司高级管理人员
C、合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D、证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

答案C

解析证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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下列关于证券公司合规负责人的说法中，不正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于流通国债的特征，说法错误的是()。

根据证券市场监管公开原则的要求，证券监管者应当公开()。Ⅰ．监管人员的联系方式Ⅱ．监管程序Ⅲ．监管身份Ⅳ．对证券市场违规处罚

下列行为中，可以将风险转移至其他主体的有()。Ⅰ．风险分散化Ⅱ．保险Ⅲ．套期保值Ⅳ．取得担保、备用信用证

债券的净价报价是指()。

发行人推销证券的方法有()。Ⅰ．自销Ⅱ．直销Ⅲ．包销Ⅳ．代销

计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．营运风险Ⅳ．结算风险

我国证券市场监管体系包括()。Ⅰ．国务院证券监督管理机构Ⅱ．证券投资者保护基金Ⅲ．证券登记结算公司Ⅳ．行业协会

刀架用于装夹车刀，并使车刀做纵向、横向或斜向运动。(　　　　　)

室内质控中最初求取均值的样本，测定次数不应少于：()

治疗重症胰腺炎合并肠麻痹的患者时，不宜应用的药物是

依法治税就是税收征收管理活动的法制化。关于依法治税，下列说法正确的有()。

外部效度

在表单MYFORM的INIT事件中，设置表单背景颜色为红色，正确的命令是(　　)。

下列各类计算机程序语言中，不属于高级程序设计语言的是______。

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下列关于流通国债的特征，说法错误的是()。

根据证券市场监管公开原则的要求，证券监管者应当公开()。Ⅰ．监管人员的联系方式Ⅱ．监管程序Ⅲ．监管身份Ⅳ．对证券市场违规处罚

下列行为中，可以将风险转移至其他主体的有()。Ⅰ．风险分散化Ⅱ．保险Ⅲ．套期保值Ⅳ．取得担保、备用信用证

债券的净价报价是指()。

发行人推销证券的方法有()。Ⅰ．自销Ⅱ．直销Ⅲ．包销Ⅳ．代销

计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．信用风险Ⅲ．营运风险Ⅳ．结算风险

我国证券市场监管体系包括()。Ⅰ．国务院证券监督管理机构Ⅱ．证券投资者保护基金Ⅲ．证券登记结算公司Ⅳ．行业协会

刀架用于装夹车刀，并使车刀做纵向、横向或斜向运动。( )

室内质控中最初求取均值的样本，测定次数不应少于：()

治疗重症胰腺炎合并肠麻痹的患者时，不宜应用的药物是

依法治税就是税收征收管理活动的法制化。关于依法治税，下列说法正确的有()。

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在表单MYFORM的INIT事件中，设置表单背景颜色为红色，正确的命令是( )。

下列各类计算机程序语言中，不属于高级程序设计语言的是______。

刀架用于装夹车刀，并使车刀做纵向、横向或斜向运动。(　　　　　)

在表单MYFORM的INIT事件中，设置表单背景颜色为红色，正确的命令是(　　)。