10．证券公司开展柜台市场业务的总体要求有( )。 Ⅰ．具备从业资格 Ⅱ．遵守法律法规 Ⅲ．遵循诚实信用 Ⅳ．遵循公平自愿原则

admin2022-01-09 50

问题 10．证券公司开展柜台市场业务的总体要求有( )。
Ⅰ．具备从业资格
Ⅱ．遵守法律法规
Ⅲ．遵循诚实信用
Ⅳ．遵循公平自愿原则

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析证券公司开展柜台市场业务的总体要求包括：(1)具备从业资格。(2)遵守法律法规、遵循诚实信用、遵循公平自愿原则。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/nSug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于()。
我国证券市场的主板市场包括()。Ⅰ．上海证券交易所Ⅱ．创业板市场Ⅲ．深圳证券交易所Ⅳ．中小板块
证券市场的形成主要归因于()。Ⅰ．股份制的发展Ⅱ．信用制度的发展Ⅲ．宏观调控的需要Ⅳ．社会化大生产和商品经济的发展
设立证券登记结算公司应当具备的条件有()。Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ．自有资金不少于人民币2亿元Ⅲ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅳ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
普通股票股东行使资产收益权有一定的限制，除了法律方面的限制，还有其他方面的限制包括()。Ⅰ．公司对现金的需要Ⅱ．股东所处的地位Ⅲ．公司的经营环境Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力
证券投资者保护基金有限责任公司的设市是对现有的()等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充。Ⅰ．国家行政监管部门Ⅱ．行业自律组织Ⅲ．社会团体Ⅳ．市场中介机构
下列属于场内交易市场特点的有()。Ⅰ．集中交易Ⅱ．公开竞价Ⅲ．经纪制度Ⅳ．市场监管严密
设立基金管理公司，应当具备的条件有()。Ⅰ．注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅱ．主要股东最近5年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ．有完善的内部稽核监控制度和风
上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括()。Ⅰ．公司控股股东、实际控制人及其控制的企业Ⅱ．与公司业务有关的企业、往来银行Ⅲ．证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构Ⅳ．具有较大社会影响力的专家学者
从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立的制度包括()。Ⅰ．评级结果公布制度Ⅱ．跟踪评级制度Ⅲ．证券评级业务信息保密制度Ⅳ．资质控制制度

随机试题

A．阑尾脓肿症状逐渐加重B．慢性阑尾炎C．急性坏疽性阑尾炎D．阑尾脓肿症状逐渐减轻非手术治疗适用于
患者，男，60岁。诊断为慢性阻塞性肺疾病。现需判断患者气流受限情况，应采取的检查是
应用糖皮质激素治疗休克的主要机制为
成人舒巴坦钠的剂量一般最多可用到
目前，我国公募证券投资基金的形式为()。
商业银行开展保证收益型理财计划等个人理财业务，应向()申请批准。
实行物业管理服务费用包干制时，物业管理服务费用的构成包括物业管理服务成本、法定税费和物业服务企业的利润，这种收费方式类似工程采购中的()
优质蛋白质
Wedon’tunderstandthepassage______therearefewnewwordsinit.
TeachingMannersinaMannerlessWorldWithmannersinU.S.societyatwhatsomeconsideranall-timelow,authorandpsycho

最新回复(0)

10．证券公司开展柜台市场业务的总体要求有( )。 Ⅰ．具备从业资格 Ⅱ．遵守法律法规 Ⅲ．遵循诚实信用 Ⅳ．遵循公平自愿原则

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于()。

我国证券市场的主板市场包括()。Ⅰ．上海证券交易所Ⅱ．创业板市场Ⅲ．深圳证券交易所Ⅳ．中小板块

证券市场的形成主要归因于()。Ⅰ．股份制的发展Ⅱ．信用制度的发展Ⅲ．宏观调控的需要Ⅳ．社会化大生产和商品经济的发展

设立证券登记结算公司应当具备的条件有()。Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ．自有资金不少于人民币2亿元Ⅲ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施Ⅳ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

普通股票股东行使资产收益权有一定的限制，除了法律方面的限制，还有其他方面的限制包括()。Ⅰ．公司对现金的需要Ⅱ．股东所处的地位Ⅲ．公司的经营环境Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力

证券投资者保护基金有限责任公司的设市是对现有的()等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充。Ⅰ．国家行政监管部门Ⅱ．行业自律组织Ⅲ．社会团体Ⅳ．市场中介机构

下列属于场内交易市场特点的有()。Ⅰ．集中交易Ⅱ．公开竞价Ⅲ．经纪制度Ⅳ．市场监管严密

从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立的制度包括()。Ⅰ．评级结果公布制度Ⅱ．跟踪评级制度Ⅲ．证券评级业务信息保密制度Ⅳ．资质控制制度

A．阑尾脓肿症状逐渐加重B．慢性阑尾炎C．急性坏疽性阑尾炎D．阑尾脓肿症状逐渐减轻非手术治疗适用于

患者，男，60岁。诊断为慢性阻塞性肺疾病。现需判断患者气流受限情况，应采取的检查是

应用糖皮质激素治疗休克的主要机制为

成人舒巴坦钠的剂量一般最多可用到

目前，我国公募证券投资基金的形式为()。

商业银行开展保证收益型理财计划等个人理财业务，应向()申请批准。

实行物业管理服务费用包干制时，物业管理服务费用的构成包括物业管理服务成本、法定税费和物业服务企业的利润，这种收费方式类似工程采购中的()

优质蛋白质

Wedon’tunderstandthepassage______therearefewnewwordsinit.

TeachingMannersinaMannerlessWorldWithmannersinU.S.societyatwhatsomeconsideranall-timelow,authorandpsycho