证券经纪商在收到客户委托后，应对( )进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。 Ⅰ．委托人身份 Ⅱ．委托内容 Ⅲ．委托卖出的实际证券数量 Ⅳ．委托买入的实际资金余额

admin2019-05-13 21

问题证券经纪商在收到客户委托后，应对( )进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。
Ⅰ．委托人身份
Ⅱ．委托内容
Ⅲ．委托卖出的实际证券数量
Ⅳ．委托买入的实际资金余额

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量和委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

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证券经纪商在收到客户委托后，应对( )进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。 Ⅰ．委托人身份 Ⅱ．委托内容 Ⅲ．委托卖出的实际证券数量 Ⅳ．委托买入的实际资金余额

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金资产估值是指通过对基金所拥有的()按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

下列关于货币市场基金的说法中，正确的是()。

上海证券交易所编制的成分指数不包括()。

债券持有人持有的，规定了票面利率，在到期时一次性获得本息．存续期间没有利息支付的债券，称之为()。

证券公司反洗钱工作基本制度包括()。Ⅰ．客户身份识别制度Ⅱ．客户身份资料和交易记录保存制度Ⅲ．大额交易报告制度Ⅳ．可疑交易报告制度

证券公司的自营业务可以投资于()。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．权证Ⅳ．证券投资基金

信息报送制度要求证券公司应当自每一会计年度结束之日起()，向中国证监会报送年度报告。

禁止公司债券再次公开发行的情形有()。Ⅰ．前一次公开发行的公司债券尚未募足Ⅱ．违反法律规定改变募集资金用途Ⅲ．公开发行的公司债券有违约，仍处于继续状态Ⅳ．其他债务发生延迟支付本息，但不处于继续状态

以下关于场外交易市场特征的说法中，正确的是()。Ⅰ．挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求Ⅱ．信息披露要求较低Ⅲ．交易制度通常采用做市商制度Ⅳ．监管较为宽松

汇率波动产生的风险可能会给企业带来损失，因此，越来越多的外贸企业在签订外贸合同时强调以_______计价，提前进行套期保值。()

医生为某居民建立健康档案时询问他的饮酒情况，了解到他每天饮酒，且啤酒、黄酒、葡萄酒、白酒都喝。为帮助该居民控制饮酒量，村医教其折算饮酒量。下列讲述正确的是

A．右侧卧位B．上半身前倾坐位C．仰卧位深吸气D．下蹲时减弱，立位时增强E．左侧卧位听诊二尖瓣狭窄的舒张期杂音，应选取的体位是

下列人员中，既属于旁系血亲，又属于我国民法规定近亲属范围的是(　　)。

上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月()。

()是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

从事生产、经营的纳税人应当自领取营业执照或者发生纳税义务之日起()日内设置账簿。

设当x→0时，f(x)=ln(1+x2)－ln(1+sin2x)是x的n阶无穷小，则正整数n等于()

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证券经纪商在收到客户委托后，应对( )进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。 Ⅰ．委托人身份 Ⅱ．委托内容 Ⅲ．委托卖出的实际证券数量 Ⅳ．委托买入的实际资金余额

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基金资产估值是指通过对基金所拥有的()按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

下列关于货币市场基金的说法中，正确的是()。

上海证券交易所编制的成分指数不包括()。

债券持有人持有的，规定了票面利率，在到期时一次性获得本息．存续期间没有利息支付的债券，称之为()。

证券公司反洗钱工作基本制度包括()。Ⅰ．客户身份识别制度Ⅱ．客户身份资料和交易记录保存制度Ⅲ．大额交易报告制度Ⅳ．可疑交易报告制度

证券公司的自营业务可以投资于()。Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．权证Ⅳ．证券投资基金

信息报送制度要求证券公司应当自每一会计年度结束之日起()，向中国证监会报送年度报告。

禁止公司债券再次公开发行的情形有()。Ⅰ．前一次公开发行的公司债券尚未募足Ⅱ．违反法律规定改变募集资金用途Ⅲ．公开发行的公司债券有违约，仍处于继续状态Ⅳ．其他债务发生延迟支付本息，但不处于继续状态

以下关于场外交易市场特征的说法中，正确的是()。Ⅰ．挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求Ⅱ．信息披露要求较低Ⅲ．交易制度通常采用做市商制度Ⅳ．监管较为宽松

汇率波动产生的风险可能会给企业带来损失，因此，越来越多的外贸企业在签订外贸合同时强调以_______计价，提前进行套期保值。()

医生为某居民建立健康档案时询问他的饮酒情况，了解到他每天饮酒，且啤酒、黄酒、葡萄酒、白酒都喝。为帮助该居民控制饮酒量，村医教其折算饮酒量。下列讲述正确的是

A．右侧卧位B．上半身前倾坐位C．仰卧位深吸气D．下蹲时减弱，立位时增强E．左侧卧位听诊二尖瓣狭窄的舒张期杂音，应选取的体位是

下列人员中，既属于旁系血亲，又属于我国民法规定近亲属范围的是( )。

上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月()。

()是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。

从事生产、经营的纳税人应当自领取营业执照或者发生纳税义务之日起()日内设置账簿。

设当x→0时，f(x)=ln(1+x2)－ln(1+sin2x)是x的n阶无穷小，则正整数n等于()

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下列人员中，既属于旁系血亲，又属于我国民法规定近亲属范围的是(　　)。