在上市公司非公开发行证券申请文件的目录中，保荐人和律师应当出具的文件有( )。 Ⅰ．证券发行保荐书 Ⅱ．尽职调查报告 Ⅲ．法律意见书 Ⅳ．工作报告

admin2022-03-23 27

问题在上市公司非公开发行证券申请文件的目录中，保荐人和律师应当出具的文件有( )。
Ⅰ．证券发行保荐书
Ⅱ．尽职调查报告
Ⅲ．法律意见书
Ⅳ．工作报告

选项 A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅡⅣ
C、ⅡⅢⅣ
D、ⅠⅡⅢⅣ

答案D

解析在上市公司非公开发行证券申请文件的目录中，保荐人应当出具证券发行保荐书、尽职调查报告，发行人律师应当出具法律意见书和律师工作报告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/naug777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，可以提供的服务包括()。Ⅰ．代期货公司收取期货保证金Ⅱ．协助办理开户手续Ⅲ．代理客户进行期货交易Ⅳ．提供期货行情信息、交易设施
下列关于沪股通的说法，正确的是()。Ⅰ．投资者通过联交所证券交易服务公司交易Ⅱ．沪股通可以买卖上交所所有上市股票Ⅲ．沪股通投资者委托香港经纪商进行交易Ⅳ．联交所公布沪股通交易日
私募基金的特点包括()。Ⅰ．不能进行公开发售和宣传推广Ⅱ．投资金额较高，风险较大Ⅲ．监管机构不限制私募基金投资者的资格和人数Ⅳ．在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少
下列有关可转换债券的表述，正确的有()。Ⅰ．我国的可转换公司债券的期限最短为1年Ⅱ．可转换公司债券应半年或1年付息1次Ⅲ．转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格Ⅳ．转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价
股票账面价值又称为()。
基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的()。
基金管理人的职责包括()等。Ⅰ．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告Ⅱ．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资Ⅲ．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格Ⅳ．保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表
下列表述正确的有()。Ⅰ．股票的市场价格由市场交易量决定Ⅱ．从长期看，股票的市场价格由股票的内在价值决定Ⅲ．股票的市场价格一般是指股票在二级市场的交易价格Ⅳ．股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格
有下列()情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。Ⅰ．净资本为人民币4000万元Ⅱ．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚Ⅳ．从业人员中符合保荐代表人资格条
下列关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的说法，不正确的是()。

随机试题

小莫在小学前三年都是在农村小学里学习的，父母因在城市务工而长期不在家，小莫只有和奶奶一起生活。在上四年级的时候父母考虑到小莫的教育情况将其接到了身边，并将其由农村小学转入城镇小学。小莫因为之前适应了农村小学的教育氛围和方法，进入新环境非常不适应，总觉得自己
原发性支气管肺癌病人最常见的早期症状是
能通过编制试算平衡表判断下列记账差错的是()。
单位、个人在社会经济活动中使用()进行货币给付及其资金清算的行为均属于支付结算。
该地区第一产业的增加值为()亿元。该地区第三产业增加值为()亿元。
商业银行保有一定量的高流动性资产，其主要目的是()。
行政处罚由享有行政处罚权的行政主体作出决定。（）
求曲线x3—xy+y3=1（x≥0，y≥0）上的点到坐标原点的最长距离与最短距离。
Thecountry’sinadequatementalhealthsystemgetsthemostattentionafterinstancesofmassviolencethatthenationhasseen
第四代计算机的标志是微处理器的出现，微处理器的组成是：

最新回复(0)

在上市公司非公开发行证券申请文件的目录中，保荐人和律师应当出具的文件有( )。 Ⅰ．证券发行保荐书 Ⅱ．尽职调查报告 Ⅲ．法律意见书 Ⅳ．工作报告

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，可以提供的服务包括()。Ⅰ．代期货公司收取期货保证金Ⅱ．协助办理开户手续Ⅲ．代理客户进行期货交易Ⅳ．提供期货行情信息、交易设施

下列关于沪股通的说法，正确的是()。Ⅰ．投资者通过联交所证券交易服务公司交易Ⅱ．沪股通可以买卖上交所所有上市股票Ⅲ．沪股通投资者委托香港经纪商进行交易Ⅳ．联交所公布沪股通交易日

私募基金的特点包括()。Ⅰ．不能进行公开发售和宣传推广Ⅱ．投资金额较高，风险较大Ⅲ．监管机构不限制私募基金投资者的资格和人数Ⅳ．在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少

股票账面价值又称为()。

基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的()。

下列关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的说法，不正确的是()。

原发性支气管肺癌病人最常见的早期症状是

能通过编制试算平衡表判断下列记账差错的是()。

单位、个人在社会经济活动中使用()进行货币给付及其资金清算的行为均属于支付结算。

该地区第一产业的增加值为()亿元。该地区第三产业增加值为()亿元。

商业银行保有一定量的高流动性资产，其主要目的是()。

行政处罚由享有行政处罚权的行政主体作出决定。（）

求曲线x3—xy+y3=1（x≥0，y≥0）上的点到坐标原点的最长距离与最短距离。

Thecountry’sinadequatementalhealthsystemgetsthemostattentionafterinstancesofmassviolencethatthenationhasseen

第四代计算机的标志是微处理器的出现，微处理器的组成是：