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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现( )情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 Ⅰ．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ．公开发行
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现( )情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 Ⅰ．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ．公开发行
admin
2023-02-08
28
问题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现( )情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
Ⅰ．证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅱ．公开发行证券上市当年即亏损
Ⅲ．公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50％以上
Ⅳ．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
《证券发行上市保荐业务管理办法》第71条规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月。撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(2)公开发行证券上市当年即亏损；(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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