某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是

admin2021-04-29 64

问题某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是( )。

选项 A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证
B、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
C、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
D、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

答案D

解析《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/nqbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经()批准。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取下列()监管措施。

中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的()。

中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当()。

期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。()

设立期货交易所由中国期货业协会审批。()

公司制期货交易所设董事会，每届任期为()年。

航空公司委托的旅游企业作为指定代理，事先向航空公司订下若干数目的机位，作为举办团体旅行之用的机票称为()。

民族压迫的实质是()

下列诗作中，抒写新时期青年爱国深情的是()

影响人员安全疏散的因素中，人员素质最为关键，其不包括()能力。

资产负债表是指反映企业在某一特定日期的财务状况的会计报表。它是根据这一会计等式,依照一定的分类标准和顺序,将企业在一定日期的全部资产、负债和项目进行适当分类、汇总、排列后编制而成的。

企业持有该金融资产期间取得的现金股利，应当在现金股利宣告发放日确认并计入()科目。

小丁智力年龄为10岁，实际年龄为8岁，其比率智商是()。

下列选项与我国古代五位帝王相关，按时间排序正确的是：①车同轨，书同文，统一度量衡②修运河，征高丽③以人为镜，可以明得失④杯酒释兵权⑤休养生息

设，其中g(x)是有界函数，则f(x)在x=0处________。

Allpeoplehavesomeabilitytomanagetheirhealthandthehealthofthosetheycarefor.Meanwhile,withtheincreasingcomple

期货法律法规

期货从业资格

公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当经()批准。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取下列()监管措施。

中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的()。

中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当()。

期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。()

设立期货交易所由中国期货业协会审批。()

公司制期货交易所设董事会，每届任期为()年。

航空公司委托的旅游企业作为指定代理，事先向航空公司订下若干数目的机位，作为举办团体旅行之用的机票称为()。

民族压迫的实质是()

下列诗作中，抒写新时期青年爱国深情的是()

影响人员安全疏散的因素中，人员素质最为关键，其不包括()能力。

资产负债表是指反映企业在某一特定日期的财务状况的会计报表。它是根据________这一会计等式,依照一定的分类标准和顺序,将企业在一定日期的全部资产、负债和________项目进行适当分类、汇总、排列后编制而成的。

企业持有该金融资产期间取得的现金股利，应当在现金股利宣告发放日确认并计入()科目。

小丁智力年龄为10岁，实际年龄为8岁，其比率智商是()。

下列选项与我国古代五位帝王相关，按时间排序正确的是：①车同轨，书同文，统一度量衡②修运河，征高丽③以人为镜，可以明得失④杯酒释兵权⑤休养生息

设，其中g(x)是有界函数，则f(x)在x=0处________。

Allpeoplehavesomeabilitytomanagetheirhealthandthehealthofthosetheycarefor.Meanwhile,withtheincreasingcomple

资产负债表是指反映企业在某一特定日期的财务状况的会计报表。它是根据这一会计等式,依照一定的分类标准和顺序,将企业在一定日期的全部资产、负债和项目进行适当分类、汇总、排列后编制而成的。