某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是

admin2021-04-29 78

问题某期货公司接受客户张某委托为其进行玉米期货交易，张某根据玉米期货近期的表现，总结经验，得出玉米处于多头行情中，并有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人玉米期货合约50手。但是，期货公司根据自己以往的经验，预测玉米期货的走势并不十分明朗，有下跌的风险，于是擅自做主没有为张某下达交易指令。结果玉米期货价格迅速上涨，造成张某没有获利。在该案例中，该期货公司应遭到的惩罚是( )。

选项 A、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或吊销期货业务许可证
B、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
C、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿
D、责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证

答案D

解析《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

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期货从业资格

协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予罚款处分。()

期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。()

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予()。

()应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会每年应当组织()。

公司制期货交易所股东大会的职权包括()。

下列关于知识测试操作要求的描述中，不正确的有()。[2010年9月真题]

某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200余万元，胜诉方向人民法院申请强制执行。关于执行问题，下面说法正确的有()。[2012年6月真题]

期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，()。[2012年9月真题]

甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以()。[2012年9月真题]

对FIDIC系列合同条件特点说法不正确的是(　　)。

以下有关定期寿险的说法中错误的是(　　)。

境外旅游团游客在我国境内丢失了行李，导游应在事后向旅行社写出书面报告，主要内容有()。

在英语学习中，学习“将wegotoschoolyesterday改成合适的时态”这是一种典型的()。

“确保权力正确行使，必须让权力在阳光下运行”。有效惩治腐败，制约权力的关键是()。

设α=[1，2，3]，β=，A=αTβ，则An=_________．

Itis,everyoneagrees,ahugetaskthatthechildperformswhenhelearnstospeak,andthefactthathedoessoinsoshorta

Duringtheearlyyearsofthiscentury,wheatwasseenastheverylifebloodofWesternCanada.Whenthecropsweregood,the【S1

期货法律法规

期货从业资格

协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予罚款处分。()

期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。()

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予()。

()应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会每年应当组织()。

公司制期货交易所股东大会的职权包括()。

下列关于知识测试操作要求的描述中，不正确的有()。[2010年9月真题]

某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200余万元，胜诉方向人民法院申请强制执行。关于执行问题，下面说法正确的有()。[2012年6月真题]

期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，()。[2012年9月真题]

甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以()。[2012年9月真题]

对FIDIC系列合同条件特点说法不正确的是( )。

以下有关定期寿险的说法中错误的是( )。

境外旅游团游客在我国境内丢失了行李，导游应在事后向旅行社写出书面报告，主要内容有()。

在英语学习中，学习“将wegotoschoolyesterday改成合适的时态”这是一种典型的()。

“确保权力正确行使，必须让权力在阳光下运行”。有效惩治腐败，制约权力的关键是()。

设α=[1，2，3]，β=，A=αTβ，则An=_________．

Itis,everyoneagrees,ahugetaskthatthechildperformswhenhelearnstospeak,andthefactthathedoessoinsoshorta

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以下有关定期寿险的说法中错误的是(　　)。