下列关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件和程序的表述,正确的有( )。 Ⅰ.申请人有健全的治理结构和完善的内部控制制度,经营行为规范,近5年未受到监管机构的重大处罚 Ⅱ.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已

admin2022-03-23  31

问题 下列关于合格境外机构投资者境内证券投资申请条件和程序的表述,正确的有(          )。
Ⅰ.申请人有健全的治理结构和完善的内部控制制度,经营行为规范,近5年未受到监管机构的重大处罚
Ⅱ.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
Ⅲ.申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起3年内,通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请
Ⅳ.申请合格投资者资格和投资额度,申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件

选项 A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案A

解析 申请合格投资者资格,应当具备下列条件:①申请人的财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件;②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;③申请人有健全的治理结构和完善的内部榨制制度,经营行为规范,近3年未受到监管机构的重大处罚;④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系;⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。申请合格投资者资格和投资额度,申请人可以通过托管人分别向中国证监会和国家外汇局报送文件。申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起1年内,通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。
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