下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据 Ⅱ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 Ⅲ．证券投资

admin2022-01-09 66

问题下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
Ⅱ．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
Ⅳ．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案A

解析证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定之一是禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是()。

下列关于证券市场特征的说法中，正确的有()。Ⅰ．证券市场是价值直接交换的场所Ⅱ．证券市场是财产权利直接交换的场所Ⅲ．证券市场是风险直接交换的场所Ⅳ．证券市场是直接融资与间接融资的场所

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币()万元。

中小企业板块的设计要点有()。Ⅰ．暂不降低发行上市标准Ⅱ．尽可能扩大行业覆盖面Ⅲ．在现有主板市场内设立中小企业板块Ⅳ．在主板市场的制度框架内实行相对独立运行

沪股通的股票范围有()。Ⅰ．上证180指数成分股Ⅱ．上证380指数成分股Ⅲ．上海证券交易所上市的A+H股公司股票Ⅳ．B股

中国证监会的非现场检查包括()。Ⅰ．董事会报告Ⅱ．财务报表附注Ⅲ．证券公司的年度报告Ⅳ．与承销业务有关的自查内容

下列不属于有限责任公司董事会职权的是()。

创作动机对创作过程的影响有哪些?

消化道大出血是指短时期内出血量多于

脑出血的好发部位是

监理工程师有权监督施工单位的技术及管理人员的构成。(　　)

根据企业所得税的有关规定，企业发生的下列支出，应作为长期待摊费用处理的是()。

法律事件，是指不以行为人的意志为转移的法律事实，下列属于法律事件的是()。

UntilItookDr.Offutt’sclassinDeMathaHighSchool,Iwasanunderachievingstudent,butIleftthatclass【C1】______never

下列选项中，关于100BSET-T的描述不正确的是()。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是()。

下列关于证券市场特征的说法中，正确的有()。Ⅰ．证券市场是价值直接交换的场所Ⅱ．证券市场是财产权利直接交换的场所Ⅲ．证券市场是风险直接交换的场所Ⅳ．证券市场是直接融资与间接融资的场所

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币()万元。

中小企业板块的设计要点有()。Ⅰ．暂不降低发行上市标准Ⅱ．尽可能扩大行业覆盖面Ⅲ．在现有主板市场内设立中小企业板块Ⅳ．在主板市场的制度框架内实行相对独立运行

沪股通的股票范围有()。Ⅰ．上证180指数成分股Ⅱ．上证380指数成分股Ⅲ．上海证券交易所上市的A+H股公司股票Ⅳ．B股

中国证监会的非现场检查包括()。Ⅰ．董事会报告Ⅱ．财务报表附注Ⅲ．证券公司的年度报告Ⅳ．与承销业务有关的自查内容

下列不属于有限责任公司董事会职权的是()。

创作动机对创作过程的影响有哪些?

消化道大出血是指短时期内出血量多于

脑出血的好发部位是

监理工程师有权监督施工单位的技术及管理人员的构成。( )

根据企业所得税的有关规定，企业发生的下列支出，应作为长期待摊费用处理的是()。

法律事件，是指不以行为人的意志为转移的法律事实，下列属于法律事件的是()。

UntilItookDr.Offutt’sclassinDeMathaHighSchool,Iwasanunderachievingstudent,butIleftthatclass【C1】______never

下列选项中，关于100BSET-T的描述不正确的是()。

监理工程师有权监督施工单位的技术及管理人员的构成。(　　)