公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有的行为包括( )。 Ⅰ．侵占、挪用基金财产 Ⅱ．玩忽职守，不按规定履行职责 Ⅲ．不公平地对待其管理的不同基金资产 Ⅳ．将其固有资产或者他人财产混同于基金财产从事证券投

admin2022-06-29 34

问题公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有的行为包括( )。
Ⅰ．侵占、挪用基金财产
Ⅱ．玩忽职守，不按规定履行职责
Ⅲ．不公平地对待其管理的不同基金资产
Ⅳ．将其固有资产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析《中华人民共和国证券投资基金法》第二十条规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益。(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。(5)侵占、挪用基金财产。(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。(7)玩忽职守，不按照规定履行职责。(8)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/oXrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括()。

证券金融公司的组织形式为()。

A公司的每股市价为8元，每股销售收入为10元，则A公司的市销率倍数为()。

若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为68万元，则当年甲证券金融公司应提取的准备金为()万元。

()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

单个投资组合的企业年金基金财产，投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品，不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的()。

股份有限公司公开发行企业债券必须满足净资产额不低于()万元。

假定某投资者以960元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10％、剩余期限为6年的债券，那么该投资者的当期收益率(Y)是()。

男，25岁，间断咳嗽、咳痰带血1个月，乏力、纳差伴尿少、水肿1周。实验室检查：血WBC8．6×109／L，血红蛋白90g／L，尿蛋白(＋＋)，尿沉渣镜检红细胞8～10／HP，血肌酐268μmol／L，尿素氮22．6mmol／L，抗肾小球基底膜抗体(＋)，A

土地使用权出让,是指国家将一定年限内的国有土地使用权出让给土地使用者,由土地使用者()的行为。

下列选项中，属于法律关系变更的是()。

国家股的资金主要来源于()。

下列关于信用风险的说法，不正确的有()。

以下程序的功能是根据输入的“y”(“Y”)与“n”(“N”)，在屏幕上分别显示出“ThisisYES.”与“ThisisNO.”。空白处需要填入的内容是#include＜stdio.h＞voidYesNo(charch){switch(c

【B1】【B6】

AsyouarestudentsofEnglish,it’sverypossiblethatyou’11beinterestedinEngland.That’swherethelanguagewasfirst

A、Findoutaboutacourse.B、Seeanadviser.C、Dropoffapaper.D、Gotoameeting.A事实细节题男士谈到他需要修一门人文学科的课才能毕业，因此想获得一些关于山水画家这门课