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  3. 下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司应建立健全自营业务授权制度 Ⅱ．证券公司应保证授权制度的有效执行 Ⅲ．证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系 Ⅳ．证券公司要明确自营业务相关部门、相关岗位的职责

下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司应建立健全自营业务授权制度 Ⅱ．证券公司应保证授权制度的有效执行 Ⅲ．证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系 Ⅳ．证券公司要明确自营业务相关部门、相关岗位的职责

admin2020-07-02  13
问题 下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有(    )。
Ⅰ．证券公司应建立健全自营业务授权制度
Ⅱ．证券公司应保证授权制度的有效执行
Ⅲ．证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系
Ⅳ．证券公司要明确自营业务相关部门、相关岗位的职责
选项 A、ⅠⅡ Ⅳ
B、ⅠⅢⅣ
C、ⅡⅢⅣ
D、ⅠⅡⅢⅣ
答案D
解析 根据《证券公司证券自营业务指引》第6条的规定，证券公司应建立健全自营业务授权制度，明确授权权限、时效和责任，对授权过程作书面记录，保证授权制度的有效执行。同时，要建立层次分明、职责明确的业务管理体系，制定标准的业务操作流程，明确自营业务相关部门、相关岗位的职责。
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