保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，有可能受到监管机构( )的监督、处罚措施。 Ⅰ．责令改正、给予警告 Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记过处分 Ⅳ．没

admin2022-10-16 74

问题保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，有可能受到监管机构( )的监督、处罚措施。
Ⅰ．责令改正、给予警告
Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记过处分
Ⅳ．没收业务收入，并处罚款

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析《中华人民共和国证券法》第一百八十二条规定，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款；没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列说法正确的是()。

2018年4月28日，中国证监会发布了()，明确允许外资控股合资证券公司，为外资“由参转控”提供了法律法规依据。

下列机构中，属于证券服务机构的是()。①律师事务所②资信评级机构③财务顾问机构④投资咨询机构

运用红利贴现模型进行估值，需要确定的指标有()。①各期现金红利②各期自由现金流③股权要求收益率④持有期末卖出股权的预期价格

个人收入、国内生产总值等属于经济指标分类中的()。

公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的()。

根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有()。①基金管理人的管理费②基金托管人的托管费③基金的转换费④基金的证券交易费用

投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立()和()。

哪项不是新生儿溶血病的临床表现

腕横纹至肘横纹的骨度分寸是：

胆汁的主要成分是

证券登记结算公司提供的服务不包括(　　)。

人力资本投资成本在企业和员工之间共同分摊，而收益由双方共同分享，这种做法常见于()时。

论述教育过程中师生关系的构成。

社会主义市场经济体制建立的中心环节是()。

以下节气按时间顺序排列正确的是()。

FredericChopinwasborninZelazowaWola,Poland,onFebruary22,1810,toaFrenchfatherandPolishmother.Hisfather,Nicho

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列说法正确的是()。

2018年4月28日，中国证监会发布了()，明确允许外资控股合资证券公司，为外资“由参转控”提供了法律法规依据。

下列机构中，属于证券服务机构的是()。①律师事务所②资信评级机构③财务顾问机构④投资咨询机构

运用红利贴现模型进行估值，需要确定的指标有()。①各期现金红利②各期自由现金流③股权要求收益率④持有期末卖出股权的预期价格

个人收入、国内生产总值等属于经济指标分类中的()。

公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的()。

根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有()。①基金管理人的管理费②基金托管人的托管费③基金的转换费④基金的证券交易费用

投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人，必须先开立()和()。

哪项不是新生儿溶血病的临床表现

腕横纹至肘横纹的骨度分寸是：

胆汁的主要成分是

证券登记结算公司提供的服务不包括( )。

人力资本投资成本在企业和员工之间共同分摊，而收益由双方共同分享，这种做法常见于()时。

论述教育过程中师生关系的构成。

社会主义市场经济体制建立的中心环节是()。

以下节气按时间顺序排列正确的是()。

FredericChopinwasborninZelazowaWola,Poland,onFebruary22,1810,toaFrenchfatherandPolishmother.Hisfather,Nicho

证券登记结算公司提供的服务不包括(　　)。