保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，有可能受到监管机构( )的监督、处罚措施。 Ⅰ．责令改正、给予警告 Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记过处分 Ⅳ．没

admin2022-10-16 16

问题保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，有可能受到监管机构( )的监督、处罚措施。
Ⅰ．责令改正、给予警告
Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记过处分
Ⅳ．没收业务收入，并处罚款

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析《中华人民共和国证券法》第一百八十二条规定，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款；没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以100万元以上1000万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销保荐业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款。

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我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是()。

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格的需具有从事证券、期货业务()年以上的经历。

市场利率对股票价格的影响体现在市场利率提高，()。

以下()交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。

基金管理费率通常与基金规模成()，与风险成()。

投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，()除外。①股票基金②债券基金③货币基金④中国证监会规定的其他品种

每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过()家。

下列那个化学制剂不属于高效消毒剂

各种会计核算形式的共同点之一是编制会计报表的方法相同。()

在收入保障保险中，全部残疾给付金额一般比残疾前的收入少一些，通常是原收入的(　　)。

接待商务团队时，导游在接送机和随团出席重要活动时必须着正装，并指定使用引导牌接机。()

人力资本投资支出包括()。

若正项级数发散，则()

以下哪项不是工程造价估算所依据的项目______。

Onecalledherbossa"bitchfromhell"whileanotheradmitted"lyingthroughhisteeth"atinterview.BoththeBritishjob【B1】_

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证券一般从业资格

我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是()。

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格的需具有从事证券、期货业务()年以上的经历。

市场利率对股票价格的影响体现在市场利率提高，()。

以下()交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方订单共同驱动的。

基金管理费率通常与基金规模成()，与风险成()。

投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，()除外。①股票基金②债券基金③货币基金④中国证监会规定的其他品种

每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过()家。

下列那个化学制剂不属于高效消毒剂

各种会计核算形式的共同点之一是编制会计报表的方法相同。()

在收入保障保险中，全部残疾给付金额一般比残疾前的收入少一些，通常是原收入的( )。

接待商务团队时，导游在接送机和随团出席重要活动时必须着正装，并指定使用引导牌接机。()

人力资本投资支出包括()。

若正项级数发散，则()

以下哪项不是工程造价估算所依据的项目______。

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在收入保障保险中，全部残疾给付金额一般比残疾前的收入少一些，通常是原收入的(　　)。