关于署名证券分析师发布研究报告的相关要求，下列说法正确的是( )。 Ⅰ．参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，

admin2021-11-18 30

问题关于署名证券分析师发布研究报告的相关要求，下列说法正确的是( )。
Ⅰ．参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名义在证券研究报告中列示
Ⅱ．证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责
Ⅲ．参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员可以直接在证券研究报告上署名
Ⅳ．证券研究报告上不允许证券分析师署名

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案A

解析《发布证券研究报告执业规范》第十五条规定，证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责。参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资咨询从业资格考试，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名义在证券研究报告中列示。

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