首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列选项中,说法正确的是( )。
下列选项中,说法正确的是( )。
admin
2021-01-02
27
问题
下列选项中,说法正确的是( )。
选项
A、证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票
B、证券承销业务采取代销、包销或经销的方式
C、未经登记,任何单位或者个人可以使用“基金”或者“基金管理”的近似名称进行证券投资活动
D、证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券
答案
D
解析
根据《证券法》第43条的规定,证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。故选项A不正确。根据《证券法》第28条的规定,发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。故选项B不正确。根据《证券投资基金法》第90条的规定,未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动;但是,法律、行政法规另有规定的除外。故选项C不正确。根据《证券法》第37条的规定,证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券,不得买卖。故选项D正确。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/pDug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券交易中,当担保比例超过()时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
下列属于境外资产托管人条件的是()。Ⅰ.具备安全、高效的清算、交割能力Ⅱ.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币,并且托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币Ⅲ.有足够熟悉境外托管业务的专职人员
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ.信息公开披露制度Ⅱ.信息报送制度Ⅲ.董事会会议内容公开制度Ⅳ.年报审计监管
证券投资基金的技术风险是指当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时,可能导致的()。Ⅰ.基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成Ⅱ.注册登记系统瘫痪Ⅲ.核算系统无法按正常时限显示基金净值Ⅳ.基金的投资交易指令无法
普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权,这一权利体现了其在()上的要求。
下列关于债券报价的主要方式,说法有误的是()。
QFII可以是批准的中国境外()以及其他资产管理机构。Ⅰ.基金管理机构Ⅱ.保险公司Ⅲ.证券公司Ⅳ.商业银行
深圳证券交易所规定,采用竞价交易方式的,每个交易日的()为开盘集合竞价时间。
下列关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排的说法中,正确的是()。Ⅰ.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资,并出具验资报告Ⅱ.客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计
随机试题
甲公司持有乙公司3%股权,对乙公司不具有重大影响。甲公司在初始确认时将对乙公司股权投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。2×18年5月,甲公司对乙公司进行增资,增资后甲公司持有乙公司20%股权,能够对乙公司施加重大影响。不考虑其他因素
鸡传染性支气管炎的病原是
头痛是哪些疾病的先兆症状()。
甲县某烟草公司去相邻的乙县收购烟叶,2017年6月9日支付烟叶收购价款80万元,另对烟农按收购价款的10%支付了价外补贴,下列纳税事项的表述中,正确的是()。
实践中,我国境内商业银行可以向外籍自然人发放个人住房贷款。()
对生产计划的监督、检查和控制,发现偏差及时调整的过程可称为()。
随着社会的飞速发展和二胎时代的到来,家长“望女成凤”“望子成龙”的希望没有丝毫的减退。家长们都不希望自己的子女输在起跑线上,在幼儿园阶段就已经纷纷攀比起来,尤其是部分家长的“神童”情结泛滥。他们给孩子报了大量的补习班,导致这些孩子在掌握了大量的知识的同时也
以下社会组织属于财团法人的是()。
TheCapitalAirportisthelargestoneinChina.TheCapitalAirportis______anyotherairportinChina.
I.Q.standsfor"IntelligenceQuotient"whichisameasureofaperson’sintelligencefoundbymeansofanintelligencetest.I
最新回复
(
0
)