首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施的有( )。 Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,或者致使投资者利益遭受特
下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施的有( )。 Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,或者致使投资者利益遭受特
admin
2020-02-11
22
问题
下列情形中,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施的有( )。
Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的
Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,或者致使投资者利益遭受特别严重损害
Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的
选项
A、ⅡⅢ
B、ⅠⅡⅢⅣ
C、ⅡⅣ
D、ⅠⅡⅢ
答案
B
解析
根据《证券市场禁人规定》第5条的规定,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3~5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5~10年的证券市场禁人措施;有下列情形之一的,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施:①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的;②从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的;③违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段,或者涉案数额特别巨大的;④违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响,或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;⑤违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,应当采取证券市场禁人措施,且存在故意出具虚假重要证据,隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的;⑥因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上,或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的;⑦组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;⑧其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/pFug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的()或者中国证监会认可的其他机构。
长期资本流动的方式不包括()。
按照我国现行规定,以下不属于证券投资基金投资对象的是()。
证券业协会监事长由()。
证券市场监管体系和自律管理体系包括()。Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构Ⅲ.证券登记结算公司Ⅳ.行业协会
主要参考利率期货常见的参考利率包括()。Ⅰ.国债利率Ⅱ.伦敦银行间同业拆放利率Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率Ⅳ.联邦基金利率
港币的主要发钞行是()。Ⅰ.香港银行Ⅱ.汇丰银行Ⅲ.中国银行(香港)Ⅳ.渣打银行
1988年以前,我国国债采用()方式发行。
下列不属于年度报告应当报送的内容有()。
()认为,金融市场上资金借贷双方之间的信息不对称导致了外部融资的代理成本等摩擦,这些摩擦会放大对实体经济产出的动态影响。
随机试题
下列画家中,属于印象派画家的是【】
在等容舒张期,心脏瓣膜的状态是【】
24小时尿量少于多少称为无尿
跛行诊断中确诊患部的主要方法可能是()。
期货交易实行保证金制度,交易者不需要付出与合约金额相等的全额货款,只需要付()的履约保证金。
账务处理程序就是指记账程序。()
投资者必须在证券交易所设立账户,才能买卖的国债是()。
贯彻“以人为本”的教育理念首先应该做到()。
如果把一杯酒倒进一桶污水中,你得到的是一桶污水;如果把一杯污水倒进一桶酒中,你得到的仍然是一桶污水。在任何组织中,都有可能存在几个难缠人物,他们存在的目的似乎就是把事情搞糟。如果一个组织不加强内部管理,一个正直能干的人进入某低效的部门就会被吞没,而一个无德
中国精神之所以是兴国强国之魂,是因为()
最新回复
(
0
)