下列各项中，属于证券经纪商权利的有( )。 Ⅰ．拒绝接受不符合规定的委托要求 Ⅱ．按规定收取服务费用，如交易佣金 Ⅲ．规定证券买入卖出的时间和价格 Ⅳ．坚持为客户保密制度

admin2022-06-29 69

问题下列各项中，属于证券经纪商权利的有( )。
Ⅰ．拒绝接受不符合规定的委托要求
Ⅱ．按规定收取服务费用，如交易佣金
Ⅲ．规定证券买入卖出的时间和价格
Ⅳ．坚持为客户保密制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ

答案A

解析在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。主要是：(1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。(2)有按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等。(3)对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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下列各项中，属于证券经纪商权利的有( )。 Ⅰ．拒绝接受不符合规定的委托要求 Ⅱ．按规定收取服务费用，如交易佣金 Ⅲ．规定证券买入卖出的时间和价格 Ⅳ．坚持为客户保密制度

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是()。

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的()纳人证券投资者保护基金。

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师可以从事证券法律业务的有()。

()是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，可以将市场交易的组织形态分为()。①现货交易②远期交易③期权交易④期货交易

国务院金融稳定发展委员会的职责有()。①落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署②审议金融业改革发展重大规划③统筹金融改革和发展④指导中央金融改革发展与监管

在美国银行业的监管机构中，()作为临管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式等。

为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是()。

国际直接投资主要进行的形式有()。①采取独资企业、合资企业和合作企业等方式在国外建立一个新企业②收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例③利润再投资④利用国际上金融资产的价格波动高抛低吸

在机构投资者中，()是证券市场上最活跃的投资者。

监理单位的义务包括()。

(2007)当简支梁承受向下荷载时，其下部的纵向受力钢筋承受何种应力?

图7－45所示电路中，设变压器为理想器件，若，则()。

[2006年，第56题]细杆AB由另二细杆O1A与O2B铰接支撑，O1ABO2并组成平行四边形(图4．7．3)。杆AB的运动形式为()。

Windows的设备管理功能部分支持即用功能，下面四条后续说明中有错误的一条是()。[2010年真题]

期货交易所一般不得从事(　　)。

会议值班人员手边的电话通讯录应有()的联络方式。

面向对象分析中，类与类之间的“IS-A”关系的是一种(1)，类与类之间的“IS-PART-OF”关系是一种(2)。(2)

下列各项中，属于证券经纪商权利的有( )。 Ⅰ．拒绝接受不符合规定的委托要求 Ⅱ．按规定收取服务费用，如交易佣金 Ⅲ．规定证券买入卖出的时间和价格 Ⅳ．坚持为客户保密制度

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证券一般从业资格

下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是()。

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的()纳人证券投资者保护基金。

按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师可以从事证券法律业务的有()。

()是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。

根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，可以将市场交易的组织形态分为()。①现货交易②远期交易③期权交易④期货交易

国务院金融稳定发展委员会的职责有()。①落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署②审议金融业改革发展重大规划③统筹金融改革和发展④指导中央金融改革发展与监管

在美国银行业的监管机构中，()作为临管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式等。

为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是()。

国际直接投资主要进行的形式有()。①采取独资企业、合资企业和合作企业等方式在国外建立一个新企业②收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例③利润再投资④利用国际上金融资产的价格波动高抛低吸

在机构投资者中，()是证券市场上最活跃的投资者。

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(2007)当简支梁承受向下荷载时，其下部的纵向受力钢筋承受何种应力?

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[2006年，第56题]细杆AB由另二细杆O1A与O2B铰接支撑，O1ABO2并组成平行四边形(图4．7．3)。杆AB的运动形式为()。

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