下列各项中，属于证券经纪商权利的有( )。 Ⅰ．拒绝接受不符合规定的委托要求 Ⅱ．按规定收取服务费用，如交易佣金 Ⅲ．规定证券买入卖出的时间和价格 Ⅳ．坚持为客户保密制度

admin2022-06-29 19

问题下列各项中，属于证券经纪商权利的有( )。
Ⅰ．拒绝接受不符合规定的委托要求
Ⅱ．按规定收取服务费用，如交易佣金
Ⅲ．规定证券买入卖出的时间和价格
Ⅳ．坚持为客户保密制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ

答案A

解析在委托买卖证券的过程中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。主要是：(1)有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定。(2)有按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等。(3)对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/pHrg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列各项中，属于证券经纪商权利的有( )。 Ⅰ．拒绝接受不符合规定的委托要求 Ⅱ．按规定收取服务费用，如交易佣金 Ⅲ．规定证券买入卖出的时间和价格 Ⅳ．坚持为客户保密制度

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下面关于公司债券的说法正确的是()。①非公开发行公司债券必须进行信用评级②对公司债券发行没有强制性担保要求③非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定④非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途

证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起()内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束之日起()个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

首次公开发行股票并在主板(中小企业板)上市所需满足的条件不包括()。

会员制证券交易所的最高权力机构是()。

证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是()。

证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到()。①对客户的开户资料和身份真实性等进行审查②向客户充分揭示期货交易风险③解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系④告知期货保证金安全存管要求

下面属于其他金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是()。①金融债券发行申请报告②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告③承销协议④募集说明书

Heissaid______forfiveyears.

王某将住房出售给李某，双方在房屋买卖合同中对定金进行了约定，该定金收回、赔付的规则有()。

全面验收分为验收准备、预验收和()。

按子项目分解的资金使用计划其第一层次按(　　)分解。

操作风险可以分为七种表现形式，其中包括()。

在《幼儿园工作规程》所提出的教育目标中，“培养儿童活泼开朗的性格”属于()目标的范畴。

维生素对人体健康具有重要作用，是维持细胞正常功能所必需的。下列关于维生素的表述不正确的是()。

I’mafraidtakingaparttimejobmight______mytimeforstudy.

下列各项中，属于证券经纪商权利的有( )。 Ⅰ．拒绝接受不符合规定的委托要求 Ⅱ．按规定收取服务费用，如交易佣金 Ⅲ．规定证券买入卖出的时间和价格 Ⅳ．坚持为客户保密制度

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下面关于公司债券的说法正确的是()。①非公开发行公司债券必须进行信用评级②对公司债券发行没有强制性担保要求③非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定④非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途

证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起()内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束之日起()个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

首次公开发行股票并在主板(中小企业板)上市所需满足的条件不包括()。

会员制证券交易所的最高权力机构是()。

证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是()。

证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到()。①对客户的开户资料和身份真实性等进行审查②向客户充分揭示期货交易风险③解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系④告知期货保证金安全存管要求

下面属于其他金融机构(不包括政策性银行)发行金融债券应向中国人民银行报送的文件是()。①金融债券发行申请报告②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告③承销协议④募集说明书

Heissaid______forfiveyears.

王某将住房出售给李某，双方在房屋买卖合同中对定金进行了约定，该定金收回、赔付的规则有()。

全面验收分为验收准备、预验收和()。

按子项目分解的资金使用计划其第一层次按( )分解。

操作风险可以分为七种表现形式，其中包括()。

在《幼儿园工作规程》所提出的教育目标中，“培养儿童活泼开朗的性格”属于()目标的范畴。

维生素对人体健康具有重要作用，是维持细胞正常功能所必需的。下列关于维生素的表述不正确的是()。

I’mafraidtakingaparttimejobmight______mytimeforstudy.

按子项目分解的资金使用计划其第一层次按(　　)分解。