根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列( )情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。 Ⅰ．信用评级机构开展评级业务前1～2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸 Ⅱ．参与信用评级的人员及

admin2017-04-17 79

问题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列( )情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。
Ⅰ．信用评级机构开展评级业务前1～2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸
Ⅱ．参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币
Ⅲ．在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品
Ⅳ．交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券一般从业资格

下列关于股票型基金系统性风险的论述，正确的是()。

证券投资基金的分散投资无法消除市场上的()。

指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动()。

发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有()。Ⅰ．债券变现能力Ⅱ．筹集资金数额Ⅲ．资金使用方向Ⅳ．市场利率的变化

公司型基金与契约型基金的主要区别是()。

基金托管费是支付给()的费用。

公司可以进行股份回购的情形有()。Ⅰ．公司增加注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份

判断血尿来源部位的检查是

颜色的基本特征包括

卫生检疫机关发现染疫人时，应当立即(　　)，并按照《国境卫生检疫法》实施细则的有关规定处理。

二人以上共同违反治安管理的，根据行为人在违反治安管理行为中所起的作用，分别处罚。()

宪法规定，我国行使国家立法权的机关是()。

狭义的教育主要是指

物质的基本存在形式和根本属性是()

AndrewCarnegie,knownastheKingofSteel,builtthesteelindustryintheUnitedStates,and,intheprocess,becameoneof

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发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有()。Ⅰ．债券变现能力Ⅱ．筹集资金数额Ⅲ．资金使用方向Ⅳ．市场利率的变化

公司型基金与契约型基金的主要区别是()。

基金托管费是支付给()的费用。

公司可以进行股份回购的情形有()。Ⅰ．公司增加注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工Ⅳ．股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份

判断血尿来源部位的检查是

颜色的基本特征包括

卫生检疫机关发现染疫人时，应当立即( )，并按照《国境卫生检疫法》实施细则的有关规定处理。

二人以上共同违反治安管理的，根据行为人在违反治安管理行为中所起的作用，分别处罚。()

宪法规定，我国行使国家立法权的机关是()。

狭义的教育主要是指

物质的基本存在形式和根本属性是()

AndrewCarnegie,knownastheKingofSteel,builtthesteelindustryintheUnitedStates,and,intheprocess,becameoneof

卫生检疫机关发现染疫人时，应当立即(　　)，并按照《国境卫生检疫法》实施细则的有关规定处理。