根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列( )情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。 Ⅰ．信用评级机构开展评级业务前1～2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸 Ⅱ．参与信用评级的人员及

admin2017-04-17 47

问题根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，出现下列( )情形，信用评级机构及参与信用评级的人员不得参与相关信用评级业务。
Ⅰ．信用评级机构开展评级业务前1～2年内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸
Ⅱ．参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币
Ⅲ．在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品
Ⅳ．交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

关于非流通国债，下列论述正确的有()。Ⅰ．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债Ⅱ．非流通国债不能自由转让Ⅲ．非流通国债必须记名Ⅳ．非流通国债的发行对象只是个人

按投资标的划分，证券投资基金可分为()。

下列属于货币市场的是()。

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的()。

以下关于契约型基金的表述正确的是()。Ⅰ．具有法人资格Ⅱ．依据基金合同成立Ⅲ．依据基金合同营运基金Ⅳ．监督约束机制较为完善

负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。

基金托管人的职责包括()。Ⅰ．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ．安全保管基金财产Ⅳ．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

我国国有资产管理部门或其授权部门持有()，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

投资者通过()持有证券，记录持有证券余额及变动情况。

我国将财政支出分为一般公共服务、外交、国防、教育等支出，是按照()划分的。

出现战汗多提示

按照新会计准则，能够计入产品成本的职工薪酬是()。

自产自用的应税消费品，其组成计税价格的公式是(　　)。

维生素C缺乏时可导致()

道德调整人与人之间的关系的实质是调整()。

在表单设计中，经常会用到一些特定的关键字、属性和事件，下列各项中属于属性的是()。

Thebabyisjustsixmonthsoldandcan’tevenwalk,______(更别提跑了).

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

关于非流通国债，下列论述正确的有()。Ⅰ．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债Ⅱ．非流通国债不能自由转让Ⅲ．非流通国债必须记名Ⅳ．非流通国债的发行对象只是个人

按投资标的划分，证券投资基金可分为()。

下列属于货币市场的是()。

根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的()。

以下关于契约型基金的表述正确的是()。Ⅰ．具有法人资格Ⅱ．依据基金合同成立Ⅲ．依据基金合同营运基金Ⅳ．监督约束机制较为完善

负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。

基金托管人的职责包括()。Ⅰ．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ．安全保管基金财产Ⅳ．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

我国国有资产管理部门或其授权部门持有()，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

投资者通过()持有证券，记录持有证券余额及变动情况。

我国将财政支出分为一般公共服务、外交、国防、教育等支出，是按照()划分的。

出现战汗多提示

按照新会计准则，能够计入产品成本的职工薪酬是()。

自产自用的应税消费品，其组成计税价格的公式是( )。

维生素C缺乏时可导致()

道德调整人与人之间的关系的实质是调整()。

在表单设计中，经常会用到一些特定的关键字、属性和事件，下列各项中属于属性的是()。

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自产自用的应税消费品，其组成计税价格的公式是(　　)。