从业人员在从业过程中，应当遵守(　　)的规定。

admin2009-11-19 58

问题从业人员在从业过程中，应当遵守(　　)的规定。

选项 A、法律
B、自律规则
C、所在机构内部的规章制度
D、行业公认的职业道德和行为准则

答案A,B,C,D

解析参见《证券业从业人员执业行为准则》第五条。由于《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则，不但有对执业行为的要求，还有对职业道德等方面的要求，它对从业人员要求的宽度与深度，都高于一般法律规定。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/pSUg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

下列关于创业板招股说明书相关披露内容的说法错误的是()。[2017年12月真题]
甲公司同一控制下取得乙公司60％股权，乙公司本身也有子公司。乙公司个别报表的所有者权益账面价值3000万元、公允价值3200万元，合并报表所有者权益合计3300万元，公允价值3500万元，问长期股权投资初始投资成本为()万元。[2013
根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》(2017年修订)，公众投资者可以认购及交易在上交所上市的下列()债券。[2018年9月真题]Ⅰ．国债、地方政府债券Ⅱ．公开发行的可转换公司债券Ⅲ．商业银行金融债券Ⅳ
甲公司首次公开发行股票并在深交所创业板上市，下列关于招股说明书的信息披露，正确的有()。[2016年10月真题]Ⅰ．必须披露“最近1年新增股东的持股数量及变化情况”Ⅱ．如果甲公司名称中含有“科技”字样，应当说明冠名依据Ⅲ．应披露报
关于信贷资产证券化，下列说法错误的是()。[2018年9月真题]
当发生临时报告所涉及的重大事项时，上市公司应当在最先触及的下列()时点及时进行披露。[2016年5月真题]Ⅰ．公司监事会就该重大事项作出决议时Ⅱ．有关各方就该重大事项签署无附加条件的意向书时Ⅲ．有关各方就该重大事项签署有附加条件的
2015年12月31日，甲公司的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产分别增加20万、40万，甲公司适用的所得税税率为25％，甲公司当期应交所得税为150万元，则甲公司2015年度利润表中所得税费用应
某企业于2016年1月1日从银行取得一笔专门借款1000万元用于固定资产建造，年利率12％，该固定资产建造在2016年度发生的资产支出如下：4月1日支出100万、7月1日支出200万、9月1日支出200万，余额资金月收益率为0．2％。假设不考虑其他因素，2
一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用()

随机试题

分娩时产妇一旦发现先兆子宫破裂，首选的措施是
如果要求上颌骨逆时针旋转，上牙弓顺时针旋转，下列正确的是
按波长由长到短排列的电磁波顺序是
患儿，4岁。诊断为单纯性肾病，强的松(泼尼松)治疗不规律，反复出现水肿，自病后一直低盐饮食，近日来精神萎靡，嗜睡，且浮肿加重，血压：70/40mmHg(9.3/5.3kPa)，最可能发生
儿童甲状腺癌的病理类型全部是
银行使用久期缺口测量其资产和负债的利率风险。()
在皮亚杰的认知发展阶段理论中，前运算阶段指的是()
下列关于公告与通告的区别表述错误的是：
一个极好的傍晚，一个同样极好的名叫伊万·德米特里奇·切尔维亚科夫的庶务官坐在剧院大厅第二排的围椅上，架上望远镜观看《哥纳维勒的钟》。他凝神注目，飘然欲仙。突然……在小说里经常遇到“突然”这两个字。写小说的人当然是有道理的：生活里不正是有成千上万的意想不到的
谁提出了概念的层次网络模型?()

最新回复(0)

从业人员在从业过程中，应当遵守( )的规定。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于创业板招股说明书相关披露内容的说法错误的是()。[2017年12月真题]

根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》(2017年修订)，公众投资者可以认购及交易在上交所上市的下列()债券。[2018年9月真题]Ⅰ．国债、地方政府债券Ⅱ．公开发行的可转换公司债券Ⅲ．商业银行金融债券Ⅳ

关于信贷资产证券化，下列说法错误的是()。[2018年9月真题]

一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用()

分娩时产妇一旦发现先兆子宫破裂，首选的措施是

如果要求上颌骨逆时针旋转，上牙弓顺时针旋转，下列正确的是

按波长由长到短排列的电磁波顺序是

患儿，4岁。诊断为单纯性肾病，强的松(泼尼松)治疗不规律，反复出现水肿，自病后一直低盐饮食，近日来精神萎靡，嗜睡，且浮肿加重，血压：70/40mmHg(9.3/5.3kPa)，最可能发生

儿童甲状腺癌的病理类型全部是

银行使用久期缺口测量其资产和负债的利率风险。()

在皮亚杰的认知发展阶段理论中，前运算阶段指的是()

下列关于公告与通告的区别表述错误的是：

谁提出了概念的层次网络模型?()

从业人员在从业过程中，应当遵守(　　)的规定。