从业人员在从业过程中，应当遵守(　　)的规定。

admin2009-11-19 21

问题从业人员在从业过程中，应当遵守(　　)的规定。

选项 A、法律
B、自律规则
C、所在机构内部的规章制度
D、行业公认的职业道德和行为准则

答案A,B,C,D

解析参见《证券业从业人员执业行为准则》第五条。由于《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则，不但有对执业行为的要求，还有对职业道德等方面的要求，它对从业人员要求的宽度与深度，都高于一般法律规定。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/pSUg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

保荐人对拟推荐首次公开发行股票的公司，判断其资产独立性需要调查的事项有()。[2018年9月真题]Ⅰ．调查公司是否具备完整、合法的财产权属凭证以及是否实际占有Ⅱ．调查公司商标权、专利权、版权、特许经营权等的权利期限情况，核查这些资产
以下资产中企业计提的资产减值损失，可以转回的有()。[2009年真题]Ⅰ．高速公路收费权Ⅱ．采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产Ⅲ．以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(权益工具)Ⅳ．以公允价值计量且其变动计入
甲公司2012年应收乙公司票据的账面余额为55000元，其中5000元为利息，票面年利率为4％。由于乙公司资金周转困难，不能偿付，经双方协商于2013年1月进行债务重组，甲公司同意将债务本金减至30000元，免去债务人所欠的全部利息，将利率从4％降到2％，
甲公司向乙公司销售设备并提供安装服务，安装的设备价款为500万元，安装简单易行，安装服务费为5000元。截至年底，客户已经验货并开具销售发票，安装工作已完成90％，则甲公司应确认的收入为()。[2011年真题]
关于收购人聘请的财务顾问职责的说法正确的有()。[2014年6月真题]Ⅰ．对收购人提出的后续计划进行分析Ⅱ．负责编制上市公司收购报告书及财务顾问报告Ⅲ．对收购人进行证券市场规范化运作的辅导Ⅳ．说明和分析收购人收购资金来源及其合法
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件是()。[2018年12月真题]
甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有()。[2013年6月真题]Ⅰ．证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动Ⅱ．证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监
下列会引起速动比率变动的事项有()。[2011年真题]Ⅰ．以原材料抵偿应付账款Ⅱ．出售以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，收到现金Ⅲ．收回应收账款Ⅳ．转销不能带来收益的长期待摊费用
根据《深交所上市公司股东大会网络投票实施细则》，上市公司股东大会股权登记日和网络投票开始日之间应当至少间隔()。[2018年12月真题]
中国结算深圳分公司自(　　)日起处置专用清偿证券账户中的待处分权证，处置所得用于弥补结算参与人的违约交收金额。

随机试题

对于函数以下结论中正确的是()．
含有罂粟壳的处方应保留的时间是
阿米巴痢疾在疫情管理上属何类传染病
I／I0指
确诊肺结核最重要的依据为
根据市场供求状况和商品特点，对某些类别的商品实行专营或者专卖的调控手段，属于商品流通宏观经济手段的()手段。
普桑的艺术素养决定了他选择一些具有“__________”的绘画题材，他画的人物也是按照__________、__________的雕刻形象塑造的。
贤士隐居者士子修己笃学，独善其身，不求知于人，人亦莫能知者，所至或有之，予每惜其无传。比得《上虞李孟传》录示四事，故谨书之。其一日，慈溪蒋季庄，当宣和间，鄙王氏①之学，不事科举，闭门穷经，不妄与人接。高抑崇居明州城中，率一岁四五访其庐。
A、 B、 C、 B
Lightningcausesmorefiredamageofforestsandpropertythananythingelse.Moreimportantly,itkillsmorepeoplethananyot

最新回复(0)

从业人员在从业过程中，应当遵守( )的规定。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

甲公司向乙公司销售设备并提供安装服务，安装的设备价款为500万元，安装简单易行，安装服务费为5000元。截至年底，客户已经验货并开具销售发票，安装工作已完成90％，则甲公司应确认的收入为()。[2011年真题]

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件是()。[2018年12月真题]

下列会引起速动比率变动的事项有()。[2011年真题]Ⅰ．以原材料抵偿应付账款Ⅱ．出售以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，收到现金Ⅲ．收回应收账款Ⅳ．转销不能带来收益的长期待摊费用

根据《深交所上市公司股东大会网络投票实施细则》，上市公司股东大会股权登记日和网络投票开始日之间应当至少间隔()。[2018年12月真题]

中国结算深圳分公司自( )日起处置专用清偿证券账户中的待处分权证，处置所得用于弥补结算参与人的违约交收金额。

对于函数以下结论中正确的是()．

含有罂粟壳的处方应保留的时间是

阿米巴痢疾在疫情管理上属何类传染病

I／I0指

确诊肺结核最重要的依据为

根据市场供求状况和商品特点，对某些类别的商品实行专营或者专卖的调控手段，属于商品流通宏观经济手段的()手段。

普桑的艺术素养决定了他选择一些具有“__________”的绘画题材，他画的人物也是按照__________、__________的雕刻形象塑造的。

A、 B、 C、 B

Lightningcausesmorefiredamageofforestsandpropertythananythingelse.Moreimportantly,itkillsmorepeoplethananyot

从业人员在从业过程中，应当遵守(　　)的规定。

中国结算深圳分公司自(　　)日起处置专用清偿证券账户中的待处分权证，处置所得用于弥补结算参与人的违约交收金额。

普桑的艺术素养决定了他选择一些具有“”的绘画题材，他画的人物也是按照、__的雕刻形象塑造的。