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财经
定向资产管理业务的内部控制措施包括( )
定向资产管理业务的内部控制措施包括( )
admin
2014-05-18
38
问题
定向资产管理业务的内部控制措施包括( )
选项
A、专门、独立的业务运作
B、合理、有效的控制措施
C、独立、客观的投资研究
D、科学、严密的投资决策
答案
A,B,C,D
解析
除ABCD四项外,定向资产管理业务的内部控制措施还包括:(1)完善的交易控制体系;(2)合理的规模控制;(3)完备的合规检查;(4)科学的风险评估;(5)严格的核算和报告制度;(6)建立授权管理与问责制。
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证券交易
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