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证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应( )。 Ⅰ.责令改正,给予警告 Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处
证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应( )。 Ⅰ.责令改正,给予警告 Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处
admin
2020-07-02
16
问题
证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应( )。
Ⅰ.责令改正,给予警告
Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.情节严重的.暂停或者撤销其相关证券业务许可
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
《证券公司监督管理条例》第83条规定,证券公司违反本条例的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款:情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:(1)违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动:(2)向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断;(3)违反规定委托他人代为买卖证券;(4)从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定;(5)从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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