首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应( )。 Ⅰ.责令改正,给予警告 Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处
证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应( )。 Ⅰ.责令改正,给予警告 Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处
admin
2020-07-02
36
问题
证券公司从事证券自营业务,其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》的相关规定,应( )。
Ⅰ.责令改正,给予警告
Ⅱ.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.情节严重的.暂停或者撤销其相关证券业务许可
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
《证券公司监督管理条例》第83条规定,证券公司违反本条例的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款:情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格:(1)违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动:(2)向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断;(3)违反规定委托他人代为买卖证券;(4)从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定;(5)从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/pWug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券交易所采用()交易方式。
公司公开发行新股,应当具备最近()年财务会计文件无虚假记载的条件。
下列关于我国国债竞争性招标的说法,错误的是()。
证券公司借入期限为()年以上的次级债务为长期次级债务,长期次级债务应当为定期债务。
企业申请发行绿色债券时,在资产负债率低于()的前提下,核定发债规模时不考察企业其他公司信用类产品的规模。
证券市场融资活动的特点主要包括()。Ⅰ.资金赤字单位和盈余单位直接接触Ⅱ.不需要任何中介服务体系参与Ⅲ.形成直接的权利和义务关系Ⅳ.是一种强市场性的融资活动
发行人和主承销商应当在发行公告中披露()。Ⅰ.战略投资者的选择标准Ⅱ.持有期限Ⅲ.向战略投资者配售的股票金额Ⅳ.向战略投资者配售的股票总量
以下关于主板市场的说法中正确的是()。Ⅰ.主板市场是独立于中小板市场之外的市场Ⅱ.主板市场对发行人具有高标准要求Ⅲ.主板市场是主要的场外市场Ⅳ.在主板市场上市的企业多为成熟企业
沪、深证券交易所规定股票、基金交易的涨跌幅比例为()。
关于撤单,以下说法正确的有()。Ⅰ.在委托未成交之前,委托人有权变更委托Ⅱ.对委托人撤销的委托,证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻Ⅲ.委托成交部分不得撤单Ⅳ.在委托未成交之前,委托人有权撤销委托
随机试题
在Word2003中,若需要在文档每页页面底端插入注释,应该插入()注释。
建筑物的重新购建价格是()的价格。
下列关于识别、评估和应对重大错报风险的说法中错误的是()。
简述纸币流通的固定汇率制度下国际收支逆差的自动调节机制。[中央财经大学2010研]
有一脉冲信号周期为20ms,信号有效值状态个数为8。用四进制代码表示上述信号,其数据传输速率是(21)。
宏组是由下列哪一项组成的()。
Haveyoueverimaginedbeingaking,dreamedofgoingbacktoancienttimesandbeingakungfumasterorwishedtotraveltoout
Howdifficultitis______themodernworldwithoutoil.
TheBritishIslesaremadeupof______.
______isNOTarepresentativenovelistfamousforblackhumor.
最新回复
(
0
)