首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列( )情形之一的,不得担任财务顾问。 I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月内冈执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的 Ⅳ.最近36个月内因
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列( )情形之一的,不得担任财务顾问。 I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近24个月内冈执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的 Ⅳ.最近36个月内因
admin
2019-01-16
83
问题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列( )情形之一的,不得担任财务顾问。
I.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ.最近24个月内冈执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的
Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/pYwg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券公司从事ⅠB业务,不可以()。Ⅰ.代期货公司、客户收付期货保证金Ⅱ.协助办理开户手续Ⅲ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金Ⅳ.代理客户进行期货交易、结算或者交割
在投资品种存在活跃市场的情况下,下列关于基金资产估值原则的说法中,正确的有()。Ⅰ.如果估值日有市价的,应当采用市价确定公允价值Ⅱ.如果估值日没有市价的,但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应当采用最近交易的市价确定公允价值Ⅲ.如果估值
下列行为,可以将风险转移到其他主体的是()。Ⅰ.投机套利Ⅱ.套期保值Ⅲ.购买保险Ⅳ.分散投资
信用违约互换的当事人涉及()。Ⅰ.信用保护购买者Ⅱ.信用保护出售者Ⅲ.担保人Ⅳ.中介机构
封闭式基金与开放式基金的主要区别有()。Ⅰ.投资策略不同Ⅱ.基金份额交易方式不同Ⅲ.发行规模限制不同Ⅳ.期限不同
货币市场基金利润分配的规定有()。Ⅰ.可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资,并应当每日进行收益分配Ⅱ.当日申购的基金份额自下一工作日起享有基金的分配权益Ⅲ.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配
以下说法中,错误的是()。
在我国,证券监管机构是指()。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.国务院Ⅲ.中国证监会派出机构Ⅳ.中国人民银行
随机试题
(2009年4月)______是指担任领导职务的公务员因工作需要变动职务,依照法律或者政协章程的规定,向本级人民代表大会、人大常委会或者政协提出辞去现任的领导职务。
有效领导行为的关键是
针具的消毒通常用
某男,46岁,素有肝胆郁火,近日又见鼻塞、流清涕、前额头痛,宜选用的成药是
正轴圆锥投影适合的制图区域是()。
监理工程师对施工单位现场计量操作质量控制的主要内容是( )。
如图所示,平面PAD⊥平面AlBCD,四边形ABCD为正方形,∠PAD=90°,且PA=AD=2,E,F,G分别是线段PA、PD、CD的中点。在线段CD上是否存在一点Q,使得点A到平面EFQ的距离是4/5?
人民法院对犯罪分子的制裁包括()。
受遗传影响最大的个体心理特征是()。
Inthelateyearsofthenineteenthcentury,"capital"and"labour"wereenlargingandperfectingtheirrivalorganizationsonm
最新回复
(
0
)