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根据《中华人民共和国证券投资基金法》,基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处5万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( )。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.暂停或者撤销基金从
根据《中华人民共和国证券投资基金法》,基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处5万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( )。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.暂停或者撤销基金从
admin
2023-02-08
6
问题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》,基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处5万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员( )。
Ⅰ.责令改正 Ⅱ.给予警告
Ⅲ.暂停或者撤销基金从业资格 Ⅳ.并处罚款
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案
A
解析
《证券投资基金法》第133条规定,基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处5万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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