期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查，检查内容有( )。

admin2022-04-22 45

问题期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查，检查内容有( )。

选项 A、营业部负责人履职情况及从业人员执业情况
B、营业场所及设施合规情况
C、信息技术系统运行情况
D、中国证监会规定的其他事项

答案A,B,C,D

解析《期货营业部管理规定(试行)》第31条规定，期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行1次以上现场检查，检查包括以下事项：
①营业部负责人履职情况及从业人员执业情况；
②营业部岗位设置情况友人员资格格情况；
③营业场所及设施舍规情况；
④营业部内部控制制度执行情况；
⑤期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算执行情况；
⑥信息技术系统运行情况；
⑦中国证监会规定的其他事项。

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期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查，检查内容有( )。

期货法律法规

期货从业资格

某期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所，则该期货交易所应当向结算会员收取的款项是()。

期货交易所或者期货公司强行平仓数额只能大于期货公司或者客户需追加的保证金数额。()

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司在未及时追加保证金的情况下与交易所经书面协商达成一致继续保留持仓，如果导致穿仓，那么穿仓造成的损失，由期货公司自行承担。()

期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任。以下()情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60％。

客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由()。

Itisallverywelltoblametrafficjams,thecostofpetrolandthequickpaceofmodemlife,butmannersontheroadsarebec

下列关于对建设工程投标的管理，说法正确的是()。

混凝土保护层厚度与下列因素无关的是()

接触器适用于控制操作频繁的回路，主要控制对象为(　　)。

期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由()制定。

天空出现朝霞，就会下雨；天空出现晚霞，就会放晴。人们由此得出“朝霞不出门，晚霞行千里”的结论。这主要体现思维的()。

若函数φ(x)及ψ(x)是n阶可微的，且φ(k)(x0)=ψ(k)(x0)，k=0，1，2，…，n一1．又x＞x0时，φ(n)(z)＞ψ(n)(x)．试证：当x＞x0时，φ(x)＞ψ(x)．

•Readthetexttakenfromabusinessmagazine．•Choosethebestsentencetofilleachofthegaps．•Foreachgap(9-14)，m

期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规情况进行现场检查，检查内容有( )。

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期货交易所或者期货公司强行平仓数额只能大于期货公司或者客户需追加的保证金数额。()

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