证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取哪些措施?( )

admin2013-01-01 54

问题证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取哪些措施?( )

选项 A、责令暂停部分业务
B、停止批准增设、收购营业性分支机构
C、限制转让财产或在财产上设定其他权利
D、认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选

答案A,D

解析证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：
(1)限制业务活动；
(2)责令暂停部分业务；
(3)限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；
(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；
(5)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利；
(6)认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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