证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

admin2013-05-17 78

问题证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

选项 A、20
B、12
C、36
D、40

答案B

解析本题考查股票承销业务中的不当行为及相应处罚。证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：提前泄露证券发行信息；以不正当竞争手段招揽承销业务；在承销过程中不按规定披露信息；在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

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证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列选项中，不属于收入型证券的是()。

内含报酬率就是在在净现值不等于零时的折现率，它反映了股票投资的内在收益情况。()

开放式基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担()责任。

基金评价就是通过一定量指标或定性指标，对基金的风险、收益、风格、成本、业绩来源以及基金管理人的投资能力进行的分析与评判，其目的在于帮助投资者更好地了解投资对象的()，方便投资者进行基金之间的比较与选择。

完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来()。

可转换公司债券相当于这样一种投资组合：投资者持有一张与可转债相同利率的普通债券，一张数量为转换比例、期权行使价为初始转股价格的美式买权，一张美式卖权，同时向发行人无条件出售了一张美式卖权。()

国际推介的对象主要是个人投资者。()

股份有限公司的发起人不得以()等作价出资。

商业银行发行次级定期债券，须向()提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

下列关于基金管理人调整投资组合比例有关时间限制的说法，正确的是()。

资产评估报告一般由【】使用。

A.群体意识B.群体压力C.群体倾向D.舆论领袖E.群体凝聚力开展健康传播的切入点是

患者女，50岁，因“水肿1个月”在当地查尿常规蛋白(+++)，BLD(一)，UTO6．5g，Alb23mmol／L，诊断为“原发性肾病综合征”。该病人可能的病理类型是哪些

下列抽样方法中，适用于控制测试的是()。

关于推进新型城镇化建设，下列说法正确的是()。

属于三国两晋南北朝时期颁布的封建成文法典是()。

设X1，X2，…，Xn独立同分布，且Xi(i＝1，2，…，n)服从参数为λ的指数分布，则下列各式成立的是()(其中表示标准正态分布的分布函数)

WhatdidtheNWHAsurveyaimtoexplore?

Howlongdoyousuggestisit______hearrivedthere?