证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

admin2013-05-17 94

问题证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

选项 A、20
B、12
C、36
D、40

答案B

解析本题考查股票承销业务中的不当行为及相应处罚。证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：提前泄露证券发行信息；以不正当竞争手段招揽承销业务；在承销过程中不按规定披露信息；在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

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证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

当某一证券自营机构为规避股价上涨造成的风险时，他应该()。

主营业务毛利率指标是()。

佣金与杂费属于固定成本，有时也合称为买卖价差，一般按照交易金额的固定比例收取。()

基金净值公告要求封闭式基金每周公告2次，开放式基金净值每天公告。()

上市公告书、年度报告、中期报告在编制完成后，应放置于()供公众查阅。

因证券期货市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述要求的，基金管理人应当在()个交易日内调整完毕。

发起机构转让信贷资产取得的收益应按企业所得税的政策规定计算、缴纳企业所得税，转让信贷资产所发生的亏损可按企业所得税的政策规定扣除。()

净经营收入理论假定，当企业增加债务融资时，股票融资的成本不变。()

下列说法错误的是(　　)。

公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，总经理向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。()

正常成人骨髓显像中不应显影的部位有

表面密布棕黑色树脂细纵纹，有特异香气，味微苦。此药材是

A．先天性无子宫B．先天性无阴道C．始基子宫D．残角子宫E．一侧输卵管缺失以下情况发生哪种生殖道畸形：两侧副中肾管发育不全

甲、乙、丙、丁共有1套房屋，各占1／4，对共有房屋的管理没有进行约定、甲、乙、丙未经丁同意，以全体共有人的名义将该房屋出租给戊。关于甲、乙、丙上述行为对丁的效力的依据，下列哪一表述是确的?(2012年卷三第6题)

施工文件立卷时，卷内目录式样宜符合《建设工程文件归档整理规范》GB／T50328--2001附录B的要求。责任者应填写文件的()单位和个人。

在“权益法”下，收到被投资企业发放的现金股利时，应贷记“(　　)”科目。

小亮春节放鞭炮，炸伤了手。如果你是小亮的父母，你会()

甲乙二人共同盗窃后，盗窃结束后甲先走，乙又点火把库房烧了。下列说法中，正确的是()

设f(x)是三次多项式，且有

证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

当某一证券自营机构为规避股价上涨造成的风险时，他应该()。

主营业务毛利率指标是()。

佣金与杂费属于固定成本，有时也合称为买卖价差，一般按照交易金额的固定比例收取。()

基金净值公告要求封闭式基金每周公告2次，开放式基金净值每天公告。()

上市公告书、年度报告、中期报告在编制完成后，应放置于()供公众查阅。

因证券期货市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述要求的，基金管理人应当在()个交易日内调整完毕。

发起机构转让信贷资产取得的收益应按企业所得税的政策规定计算、缴纳企业所得税，转让信贷资产所发生的亏损可按企业所得税的政策规定扣除。()

净经营收入理论假定，当企业增加债务融资时，股票融资的成本不变。()

下列说法错误的是( )。

公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，总经理向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。()

正常成人骨髓显像中不应显影的部位有

表面密布棕黑色树脂细纵纹，有特异香气，味微苦。此药材是

A．先天性无子宫B．先天性无阴道C．始基子宫D．残角子宫E．一侧输卵管缺失以下情况发生哪种生殖道畸形：两侧副中肾管发育不全

甲、乙、丙、丁共有1套房屋，各占1／4，对共有房屋的管理没有进行约定、甲、乙、丙未经丁同意，以全体共有人的名义将该房屋出租给戊。关于甲、乙、丙上述行为对丁的效力的依据，下列哪一表述是确的?(2012年卷三第6题)

施工文件立卷时，卷内目录式样宜符合《建设工程文件归档整理规范》GB／T50328--2001附录B的要求。责任者应填写文件的()单位和个人。

在“权益法”下，收到被投资企业发放的现金股利时，应贷记“( )”科目。

小亮春节放鞭炮，炸伤了手。如果你是小亮的父母，你会()

甲乙二人共同盗窃后，盗窃结束后甲先走，乙又点火把库房烧了。下列说法中，正确的是()

设f(x)是三次多项式，且有

下列说法错误的是(　　)。

在“权益法”下，收到被投资企业发放的现金股利时，应贷记“(　　)”科目。