证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

admin2013-05-17 80

问题证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

选项 A、20
B、12
C、36
D、40

答案B

解析本题考查股票承销业务中的不当行为及相应处罚。证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：提前泄露证券发行信息；以不正当竞争手段招揽承销业务；在承销过程中不按规定披露信息；在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

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证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值—标准差坐标系中的组合线为()。

恒定混合策略对资产配置的调整基于资产收益率的变动或者投资者的风险承受能力变动。()

基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。()

开放式基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担()责任。

市场交易数量越大，交易对象的流动性越低，交易行为产牛的市场冲击成本()。

招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容。()

境内上市公司所属企业到境外上市，是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。()

重置成本法是在现时条件下，被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的()，估算资产价值的方法。

审计报告应由至少()名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。

关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有(　　)。

HSE管理体系要素中，()是方向。

实验观察的要求是()

在组织中，为了实现组织内部人们之间的相互沟通，肯定会涉及到一些内部沟通文件，下面就是一份组织内部的沟通文件的缩略图。什么是内部沟通文件?

动物在妊娠期间一般不发情，其主要原因是血液中含有高浓度的()。

关于某上市公司选任和解任独立董事，下列表述中正确的是（）。(2008年单项选择第12题)

(2009)某涡轮流量计和涡街流量计均用常温下的水进行过标定，当用它们来测量液氮的体积流量时()。

公司型基金与契约型基金的区别表现在()。Ⅰ．资金的性质不同Ⅱ．投资者的地位不同Ⅲ．期限不同Ⅳ．基金的营运依据不同

符合现代管理倡导的参与、民主、平等及竞争思想潮流的内部招聘方法是()。

ReadthetextbelowandanswerQuestions15-21.FORMALDRESSCODEFORCOMPANYEMPLOYEESAtTransitEuropean,thecomp

证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值—标准差坐标系中的组合线为()。

恒定混合策略对资产配置的调整基于资产收益率的变动或者投资者的风险承受能力变动。()

基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。()

开放式基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担()责任。

市场交易数量越大，交易对象的流动性越低，交易行为产牛的市场冲击成本()。

招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容。()

境内上市公司所属企业到境外上市，是指境内上市公司有控制权的所属企业到境外证券市场公开发行股票并上市的行为。()

重置成本法是在现时条件下，被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的()，估算资产价值的方法。

审计报告应由至少()名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。

关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有( )。

HSE管理体系要素中，()是方向。

实验观察的要求是()

在组织中，为了实现组织内部人们之间的相互沟通，肯定会涉及到一些内部沟通文件，下面就是一份组织内部的沟通文件的缩略图。什么是内部沟通文件?

动物在妊娠期间一般不发情，其主要原因是血液中含有高浓度的()。

关于某上市公司选任和解任独立董事，下列表述中正确的是（）。(2008年单项选择第12题)

(2009)某涡轮流量计和涡街流量计均用常温下的水进行过标定，当用它们来测量液氮的体积流量时()。

公司型基金与契约型基金的区别表现在()。Ⅰ．资金的性质不同Ⅱ．投资者的地位不同Ⅲ．期限不同Ⅳ．基金的营运依据不同

符合现代管理倡导的参与、民主、平等及竞争思想潮流的内部招聘方法是()。

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关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有(　　)。