首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有( )。 I.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司
关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有( )。 I.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司
admin
2021-04-23
64
问题
关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有( )。
I.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度
Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务
Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则
Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
选项
A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事中间介绍业务。故第Ⅱ项说法错误。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/q8ug777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
有形信托财产包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.商标权Ⅲ.土地Ⅳ.银行存款
作为国际支付手段的外汇应具备()。Ⅰ.可支付性Ⅱ.可收益性Ⅲ.可获得性Ⅳ.可换性
投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托()来进行的。
基金起源于()。
以下对证券公司的作用说法正确的是()。Ⅰ.证券公司是证券市场投融资服务的提供者Ⅱ.证券公司是证券市场重要的机构投资者Ⅲ.证券公司为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务Ⅳ.证券公司为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务
下列关于货币政策的说法中,不正确的是()。Ⅰ.货币政策是国家调节和控制宏观经济的唯一手段Ⅱ.公开市场业务、存款准备金政策、汇率政策被称为货币政策的“三大法宝”Ⅲ.现阶段我国货币政策的操作目标是货币供应量Ⅳ.我
根据有关规定,所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的()。
当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及()的重大风险时,应当及时向有关部门提出监管、处置建议。Ⅰ.投资者利益Ⅱ.证券公司利益Ⅲ.监管部门利益Ⅳ.证券市场安全
证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介,实现资金融通的金融活动。
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ.信息公开披露制度Ⅱ.信息报送制度Ⅲ.董事会会议内容公开制度Ⅳ.年报审计监管
随机试题
按照国家规定,实行关税配额管理的在关税配额内的进口货物,适用()。
槟榔肝是指:
A.造血干细胞增生和分化异常B.遗传性Hb合成异常C.慢性失血D.获得性红细胞膜缺陷E.遗传性红细胞膜缺陷地中海性贫血
在经营管理上,开发商的风格有较大差异。但由于他们大都拥有巨额资产,故在社会中的总体形象都比较好。()
《大气污染防治法》规定,造成大气污染事故的企业事业单位,由所在地县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门根据所造成的危害后果处直接经济损失50%以下罚款,但最高不超过()。
()是商业银行由于某债务人因种种原因无法按原有合同履约,决定对其原有贷款结构进行调整,重新安排,重新组织的过程。
信用风险事中管理的主要方法是()。
投资银行通过四个中介作朋来发挥媒介资金供求功能,这四个中介为()。
Inthecenterofabigcitythereareusuallydozensoflargeofficebuildingsthathousebigbanks,corporationheadquarters,a
A、Givingupsmoking.B、Birthcontrolofthefamily.C、Planforseeingadoctor.D、Arrangementforbreakingengagement.A主旨大意题。男女
最新回复
(
0
)