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  3. 关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有( )。 I．证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ．证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ．期货公司与证券公司

关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有( )。 I．证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ．证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ．期货公司与证券公司

admin2021-04-23  71
问题 关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有(    )。
I．证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度
Ⅱ．证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务
Ⅲ．期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则
Ⅳ．证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事中间介绍业务。故第Ⅱ项说法错误。
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