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关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有( )。 I.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司
关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有( )。 I.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司
admin
2021-04-23
59
问题
关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有( )。
I.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度
Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务
Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则
Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
选项
A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事中间介绍业务。故第Ⅱ项说法错误。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/q8ug777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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