证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )。

admin2011-05-12 69

问题证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

答案C

解析 C选项应修改为：具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

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证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司按交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作()交付客户。

关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是()。

下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是()。

所谓的内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查,确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。()

招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第()个工作日向中国证监会提交书面说明,保荐人(主承销商)和相关专业中介机构应出具专业意见。

证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所,又称二级市场。()

其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列()条件。

公司发行境内上市外资股,应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。()

我国《证券投资基金法》对基金投资进行了一定的限制,其主要目的有()。

除金融类企业外,上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。()

甲将乙的照片和联系方式发到自己的微信朋友圈，声称乙欠钱不还，是个骗子。经查，甲所言与事实完全不符。甲的行为侵害了乙的

动脉瘤是指()

诊断窦性心动过缓的必需心电图指标除外

35岁初产妇，妊娠38周，7小时前规律宫缩。血压120／80mmHg，骨盆测量正常，预测胎儿体重为3000g，枕左前位，胎心150次／分。肛查宫口开大4cm，S=O。以下哪项处理是合适的

某人为了牟取不正当利益给予国家工作人员财物，但国家工作人员没有接受贿赂的故意，立即将财物送交有关部门处理的，一般不构成受贿罪。(　　)

程序性知识不同于智慧技能，二者是有区别的。()

他突然听到背后有声响，便立刻意识到办公室里还有别人。

J.Martin在论述战略数据规划方法时明确指出,系统规划的基础性内容包括

面向对象方法中，实现对象的数据和操作结合于统一体中的是

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司按交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作()交付客户。

关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是()。

下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是()。

所谓的内核是指保荐人(主承销商)的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查,确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。()

招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第()个工作日向中国证监会提交书面说明,保荐人(主承销商)和相关专业中介机构应出具专业意见。

证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所,又称二级市场。()

其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列()条件。

公司发行境内上市外资股,应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。()

我国《证券投资基金法》对基金投资进行了一定的限制,其主要目的有()。

除金融类企业外,上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。()

甲将乙的照片和联系方式发到自己的微信朋友圈，声称乙欠钱不还，是个骗子。经查，甲所言与事实完全不符。甲的行为侵害了乙的

动脉瘤是指()

诊断窦性心动过缓的必需心电图指标除外

35岁初产妇，妊娠38周，7小时前规律宫缩。血压120／80mmHg，骨盆测量正常，预测胎儿体重为3000g，枕左前位，胎心150次／分。肛查宫口开大4cm，S=O。以下哪项处理是合适的

某人为了牟取不正当利益给予国家工作人员财物，但国家工作人员没有接受贿赂的故意，立即将财物送交有关部门处理的，一般不构成受贿罪。( )

程序性知识不同于智慧技能，二者是有区别的。()

他突然听到背后有声响，便立刻意识到办公室里还有别人。

J.Martin在论述战略数据规划方法时明确指出,系统规划的基础性内容包括

面向对象方法中，实现对象的数据和操作结合于统一体中的是

某人为了牟取不正当利益给予国家工作人员财物，但国家工作人员没有接受贿赂的故意，立即将财物送交有关部门处理的，一般不构成受贿罪。(　　)