证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )。

admin2011-05-12 74

问题证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

答案C

解析 C选项应修改为：具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

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证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司按交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作()交付客户。

关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是()。

下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是()。

假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择()作为其结算银行。

招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第()个工作日向中国证监会提交书面说明,保荐人(主承销商)和相关专业中介机构应出具专业意见。

证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当向中国证监会提交的基本文件有()。

2008年4月16日,()和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施,为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

《刑法》规定,提供虚假财务会计报告罪的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。

可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款,规定上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券。()

股东权利的转让()。

对供应商进行认证评估的最主要的方法是()。

下列关于对肝硬化有确诊价值的是

法对人权的保障具有优势是因为法律具有以下属性()

在民事诉讼或仲裁中，若申请保全的当事人在法院采取保全措施后()不提起诉讼或申请仲裁，保全应被解除。

当社会总供给小于社会总需求时，要保持社会总供给与社会总需求的均衡，政府应该采取的货币政策是()。

对共产党人来说，中国革命历史是最好的营养剂。多重温党领导人民进行革命的伟大历史，心中就会增加很多正面能量。这说明()。

原型化的准则提供一套原型开发的思路和方法，它包括下列哪些准则?Ⅰ．从小系缆结构集合导出模型Ⅱ．先提交系统的核心和框架Ⅲ．提供查陶语言和报表生成器Ⅳ．暂时不提供用户界面　　Ⅴ．增量式的模型

Americanstodaydon’tplaceaveryhighvalueonintellect.Ourheroesareathletes,entertainers,andentrepreneurs,notschola

Studentsofeconomicsareinrevolt(造反)again.Thisyear,65groupsofstudentsfrom30countriesestablishedanInternationalSt

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )。

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原证券从业资格

证券一般从业资格

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关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是()。

下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是()。

假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择()作为其结算银行。

招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第()个工作日向中国证监会提交书面说明,保荐人(主承销商)和相关专业中介机构应出具专业意见。

证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当向中国证监会提交的基本文件有()。

2008年4月16日,()和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等文件公告实施,为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。

《刑法》规定,提供虚假财务会计报告罪的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。

可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款,规定上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券。()

股东权利的转让()。

对供应商进行认证评估的最主要的方法是()。

下列关于对肝硬化有确诊价值的是

法对人权的保障具有优势是因为法律具有以下属性()

在民事诉讼或仲裁中，若申请保全的当事人在法院采取保全措施后()不提起诉讼或申请仲裁，保全应被解除。

当社会总供给小于社会总需求时，要保持社会总供给与社会总需求的均衡，政府应该采取的货币政策是()。

对共产党人来说，中国革命历史是最好的营养剂。多重温党领导人民进行革命的伟大历史，心中就会增加很多正面能量。这说明()。

原型化的准则提供一套原型开发的思路和方法，它包括下列哪些准则?Ⅰ．从小系缆结构集合导出模型Ⅱ．先提交系统的核心和框架Ⅲ．提供查陶语言和报表生成器Ⅳ．暂时不提供用户界面 Ⅴ．增量式的模型

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原型化的准则提供一套原型开发的思路和方法，它包括下列哪些准则?Ⅰ．从小系缆结构集合导出模型Ⅱ．先提交系统的核心和框架Ⅲ．提供查陶语言和报表生成器Ⅳ．暂时不提供用户界面　　Ⅴ．增量式的模型