证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )。

admin2011-05-12 33

问题证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

答案C

解析 C选项应修改为：具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qDPg777K

最新回复(0)

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下面关于“一级交易商”的说法，错误的有()。

新股网上竟价发行中，投资者作为()，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为()元。

上市公司发行新股时的《招股说明书》中关于上市公司历次募集资金的运用,()。

我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取()方式。

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币()。

我国《刑法》规定,操纵证券、期货交易价格,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上3倍以下罚金。()

根据我国《企业会计准则第22号———金融工具确认和计量》之规定,衍生工具具有的特征有()。

对发行人而言,存托凭证的优点有()。

金融期权的购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利。()

青霉素的抗菌作用机理是()。

某三相异步电动机的额定电压为380V／220V，当该电动机的供电电源电压为380V，定子绕组的接法应采用()。

下列关于工程项目资源需求分析的表述中，正确的是()。

常见建筑防火间距的具体测量方法有()。

“80后””90后”年轻人工作压力大，遇到问题容易消极、自卑等，你怎么对待工作中产生的负面情绪?

中最小的数是()。

异步传输方式是指没有统一的时钟，也没有固定的时间间隔，完全依靠传送双方相互制约的“握手信号”来实现定时控制。在下列各种情况中，最应采用异步传输方式的是()。

Writeanoticeofabout100wordsbasedonthefollowingsituation:TheregularmeetingoftheStudentUnionthisFridayispost

MATRIX:NUMBERS

【21】summaryofthephysicalandchemical【22】oflifemustbegin,notontheEarth,but【23】theSun;infact,【24】theSun’svery