首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司设立子公司,需要满足的条件包括( )。 Ⅰ.最近一年净资本不低于12亿元 Ⅱ.最近12个月风险控制指标持续符合要求 Ⅲ.设立子公司经营证券经纪业务的证券公司,最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 Ⅳ.设立子公司经营证券
证券公司设立子公司,需要满足的条件包括( )。 Ⅰ.最近一年净资本不低于12亿元 Ⅱ.最近12个月风险控制指标持续符合要求 Ⅲ.设立子公司经营证券经纪业务的证券公司,最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 Ⅳ.设立子公司经营证券
admin
2022-06-29
84
问题
证券公司设立子公司,需要满足的条件包括( )。
Ⅰ.最近一年净资本不低于12亿元
Ⅱ.最近12个月风险控制指标持续符合要求
Ⅲ.设立子公司经营证券经纪业务的证券公司,最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
Ⅳ.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司,最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案
A
解析
证券公司设立子公司,应当符合下列审慎性要求:(1)最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近一年净资本不低于12亿元人民币。(2)具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平。(3)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突。(4)中国证监会的其他要求。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qWrg777K
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
除中国证监会另有规定外,合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划不得有下列行为()。①购买不动产②购买政府债券③购买实物商品④购买房地产抵押按揭
点击成交交易方式下,最低交易量为券面总额()万元,交易量最小变动单位为券面总额()万元。
与现券交易相比,远期交易的特点主要表现在以下()方面。①远期交易买卖双方必须签订远期合同②远期交易的买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间,通常有较长的时间间隔③远期交易往往要通过正式谈判,双方达成一致意见签订合同才算成
股份有限公司公开发行企业债券必须满足净资产额不低于()万元。
在中华人民共和国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金指()。
一般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具,其实施的对象是整体经济和金融活动,以下不属于一般性货币政策工具的是()。
金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构,按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用,可分为()。①融资类金融中介机构②投资类金融中介机构③保障类金融中介机构④商业性金融中介机构
我国多层次股票市场体系初步形成。分为场内市场和场外市场,其中,场内市场包括()。①沪深主板市场②创业板市场③全国中小企业股份转让系统④区域性股权交易市场
()是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列()。
随机试题
有关18F-FDG炎症显像的叙述,正确的是
关于桥梁锚具静载锚固性能试验,请回答下列问题。锚具组装件静载锚固性能试验时将钢绞线、锚具与试验台组装,使每根钢绞线受力均匀,初应力为预应力钢材抗拉强度标准值fptk的()。
背景资料:某机电安装公司,为进入某钢铁企业的建筑市场,采取低价中标的方法承接了高炉热风炉鼓风机安装任务。由于利润低,施工单位资源投入不足,项目经理对该工程积极性不大,造成施工准备阶段的质量控制不充分,施工受到资源和条件的影响,影响了施工进度和工程质量。项
背景资料:某公司承建北方某市新建小区供热管网配套工程,建设地点为北郊热源厂至莲花小区北门内。热力管道长度5.8km,采用DN600mm钢管,砖砌不通行方沟,预制钢筋混凝土盖板。施工场地为人行步道。由于要保证在冬季供暖,建设方要求管线工程在7月1日开工,1
UCITS五号指令的改革计划不包括()。
甲公司为增值税一般纳税人。2×15年2月,甲公司对一条生产线进行改造,该生产线改造时的账面价值为3500万元。其中,拆除原冷却装置部分的账面价值为500万元。生产线改造过程中发生以下费用或支出:(1)购买新的冷却装置1200万元,增值税税额204万元;(2
婚俗中保持有“不落夫家”习俗的有()。
材料:某教材“生物检索表”一节介绍了二歧式检索表,这是一个教学难点。教师采用游戏教学法,设计“猜人”游戏帮助学生学习二歧式检索表。游戏规则:(1)挑选一名学生面向大家站好,在心里默想班级某一个同学的特征:(2)大家依
反对关系指的是两个概念所反映的对象类互不相同,没有交叉,并且有些对象均不属于这两个概念。根据上述定义,以下哪项中涉及的两个加点词语所表达的概念之间属于反对关系?()
WhatisthebasichonorintakingpartintheOlympicGames?
最新回复
(
0
)