证券公司设立子公司，需要满足的条件包括( )。 Ⅰ．最近一年净资本不低于12亿元 Ⅱ．最近12个月风险控制指标持续符合要求 Ⅲ．设立子公司经营证券经纪业务的证券公司，最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 Ⅳ．设立子公司经营证券

admin2022-06-29 63

问题证券公司设立子公司，需要满足的条件包括( )。
Ⅰ．最近一年净资本不低于12亿元
Ⅱ．最近12个月风险控制指标持续符合要求
Ⅲ．设立子公司经营证券经纪业务的证券公司，最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
Ⅳ．设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司，最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析证券公司设立子公司，应当符合下列审慎性要求：(1)最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币。(2)具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近一年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平。(3)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突。(4)中国证监会的其他要求。

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证券一般从业资格

()=期权价格的变化／无风险利率的变化。

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在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金指()。

证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是()。

短期融资融券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在()内还本付息的债务融资工具。

证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。

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()=期权价格的变化／无风险利率的变化。

我国企业债券发行实行()，而公司债券公开发行执行中国证监会()。

有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利。关于有选择权的债券，下列说法有误的是()。

在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金指()。

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证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。

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两个码头相距198km，如果一艘客轮顺流而下行完全程需要6h，逆流而上行完全程—需要9h，那么该艘客轮的航速和这条河的水流速度分别是[]km／h．

全面从严治党要求加强党的思想建设。思想建设是党的基础性建设，思想建设的首要任务是()

Tomandhistwinbrotherdonotagreeonthematter,buttheyhavea______respectforeachother’sopinions.

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“梯度渐进增长理论”是(　　)提出来的。